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资料清单 内部控制评价审计所需资料清单： 1、单位营业执照复印件、2014年⽬标责任书； 2、国电集团、国电新疆公司、国电新疆准东煤电有限公司的内部管理制度； 3、公司给单位领导的授权委托书； 4、2014年8⽉26⽇发改委所下的关于准东⾄华东发电的⽂件。 5、各年的审计报告及内控审计报告。 6、将三套帐合并为⼀套帐的审批⽂件，决算⽂件。 内部环境： 1、战略规划； 2、股东⼤会、董事会、监事会相关管理制度； 3、三重⼀⼤管理制度； 4、内部控制管理办法，各部门的部门职责。 5、内部审计：组织机构图或审计委员会成⽴⽂件、部门职责，董事会及经营管 6、组织结构：岗位说明书，组织机构评估报告、组织机构调整⽂件。花名册及 7、企业⽂化：企业⽂化相关⽂件（如：员⼯⾏为规范、企业⽂化视觉形象识别 8、⼈⼒资源：⼈⼒资源总体规划，⼈⼒资源能⼒框架，⼈⼒资源相关制度，薪 规划与计划： 1、发展规划管理办法、中长期发展规划、会议纪要、下达通知。 2、规划调整书⾯建议、规划调整⽅案、总经理办公会会议纪要。 3、预算委员会成⽴⽂件及⼯作规则，预算管理制度，正式预算、会议纪要，预 4、预算分解（综合计划表），经营分析会会议纪要，预算执⾏分析报告，资⾦ 5、预算调整⽅案、预算调整审批意见表。 6、预算制度及考核办法，预算考核记录。 7、各部门专项指标年度计