内审员培训教材.docx

PAGE PAGE 10 第一章 管理体系审核的分类 ●第一方审核：即内部审核。由组织自己或以组织名义进行的审核，用于管理评审或其他目的，可作为组织自我合格声明基础。 ●第二方审核：由组织的顾客或顾客委托他人以顾客名义进行的审核。 ●第三方审核：由外部独立组织进行的审核。如那些对与标准要求的符合性提供认证或注册的机构。这类独立组织通常是经过国家授权的权威机构认可的，与第一方不和第二方不存在直接利益关系的中立组织。 第二方和第三方审核，对受审方而言，均属于外部审核。 比较项目/审核方审核类型 执行者 第一方审核内部审核 组织内部审核员或聘请外部人员 第二方审核 顾客对组织的审核组织对供方的审核 顾客或组织 第三方审核 独立的第三方对组织的审核 第三方认证机构派出的审核组 审核目的审核准则 审核范围纠正措施 查证体系的符合性， 寻求改进的机会 标准，适用的法律法规，组织的管理体系文件 内部管理的所有部门，场所 审核时针对不符合制定纠正措施 选择评 定或控制供 认证注册，为潜在的顾客提方 供信任 质量环境职业健康安全管 合同约定的标准 理体系标准，适用的法律法 规，组织的体系文件 限于顾 客和组织关 限于申请的产品心的场所及要求 审核时 可提出纠正 审核时通常不提供纠正措措施的建议 施建议 第二章 内部审核概述 第一节 内部管理体系审核的特点、意义和目的 一、内部审核的特点 着重于体系本身 内部审核是对管理体系、过程和活动的评估，决定是否需要改进。它着重于体系本身， 而不是着重于产品的检查，但与产品有密切的关系。 组织领导 内审必须得到最高管理者的全面支持，在管理者代表的领导下，管理部门组织实施。 系统性的活动 内审是一项系统性的活动，依据书面文件和程序进行。明确审核范围、制定审核计划， 组织审核组，编制检查表，召开首末次会议，进行现场审核查证，编写审核报告，对不合格项出具不符合报告并采取纠正措施、跟踪检查实施结果。表明审核过程是连贯、系统的。 审核的独立性 内审员不能审核自己的工作，也不能审核与自己利益有关系的部门，反映了审核的独立性。 抽样过程 内审是个抽样检验过程，存在一定的局限性。通常有两类风险概率：一是“弃真”—— 好的当成坏的；二是指“存伪”——坏的当好的，这与抽样的不确定性有关。为了减少风险， 审核应随时机抽样，均衡抽样，保持足够的样本数量，是审核具有客观性。 二、内部审核的意义 一个组织为了改进自身的管理体系，由领导组织，依据自己的内部审核员或是委托、聘请外部有审核资格的机构或专家，站在本组织的立场上进行的审核就是内部审核，审核员应对审核过程中发现的问题和不符合项进行分析并提出改进意见。 GB/T19001-2000,GB/T14001-2004.GB/T28001-2001 标准强调内部审核的重要性，指出内部审核是确定管理体系是否符合策进的安排、标准的要求以及组织所指定的管理体系文件的要求，并得到有效的实施和保持。 体系运行是一个动态过程。一个组织如果不对其管理体系进行审核和有效地管理，就不能及时发现和纠正存在的问题，组织的经营管理就会处于松散或混乱的状态，管理体系也会名存实亡。反之，定期或不定期的进行内部审核，查找体系中存在的薄弱环节，然后分析原因，提出纠正预防措施，进行整改，并监督纠正措施的实施，就可以提高组织的各个管理体 系的有效性和效率，这是一个反复循环的改进活动。通过有计划、系统的内审活动，持续改进，不断自我完善管理体系，提高管理水平，就能在市场竞争中立于不败之地。 三、内部审核的目的 验证方针目标的实施 检查各管理体系的运行是否有效地满足组织的方针和目标的实施要求。 建立一种管理手段 作为一种管理手段，通过内审可以及时发现过程、接口、资源和部门存在的问题和薄弱环节，组织力量进行纠正和预防。 提供保证 使管理体系满足标准或其他约定的文件（如合同）要求，提供质量，环境，安全方面的保证，这是内部审核的直接目的。 为外审作准备 在第二、三方审核前，通过内审发现问题，纠正不足，为顺利通过外部审核作好准备。 自我改进的需要 内审作为一种自我改进的机制而长期存在，使各管理体系持续保证有效性，并不断改进完善，是内部审核的根本目的。 第二节 内审审核计划（或方案） 一、审核计划的涵义 审核计划是对某一段时间内进行的一组审核的总体策划的结果。根据组织的规模、产品 性质和复杂程度，一般审核可以包括一次或多次审核。审核计划将规定审核类型、审核目标、频次、时间安排、组织工作、资源配置等。审核计划由审核管理人员制定。 审核计划可以有以下几种类型： 在一年内进行若干次内部管理体系审核，即年度内审工作安排； 一年或几年内准备申请质量/环境/安全体系认证的审核，或已认证、但每年进行一次监督审核的安排； 为选择关键产品合格