德生科技：首次公开发行股票并上市之上市公告书.PDF

股票简称：德生科技 股票代码：002908 广东德生科技股份有限公司 GUANGDONG TECSUN SCIENCE TECHNOLOGY CO.,LTD. （广东省广州市天河区软件路 15 号 ） 首次公开发行股票并上市之 上市公告书 保荐机构 （主承销商 ） （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号） 二〇一七年十月 1 特别提示 本公司股票将于2017 年10 月20 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌 盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性和及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网 （ ）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并上市招股说明书中的相同。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等 就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、发行前股份流通限制、自愿锁定的承诺 （一）本次发行前股东所持股份的流通限制 1、公司控股股东、实际控制人虢晓彬，担任公司董事、监事及/或高级管理 人员的姜建、李力、习晓建、高敏、朱会东、常羽、陈曲及公司核心骨干谷科、 凌琳、杨扬、赵敏、刘维华、刘并贞、张圣盛、张辉、门鑫鑫、王文斌、周晋荣、 刘学殿、张颖、唐厚华、刘静、王晓梅、刘娟、王雪研承诺： 公司经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自公司股票上市 之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司 股份，也不由公司回购该等股份。 2、担任公司董事的刘峻峰、李竹，担任公司监事的程立平、钱毅及公司股 东孙狂飙、苏州松禾成长二号创业投资中心（有限合伙）（以下简称“苏州松禾”）、 广州致仁企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“致仁合伙”）、萍乡西域至 3 尚投资管理中心（有限合伙）（以下简称“西域至尚”）、郭宏、镇晓丹、刘怀宇、 广州伟汇企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“伟汇合伙”）、广东洪昌投 资企业（有限合伙）（以下简称“洪昌投资”）、李开泰、深圳前海西域投资管理 有限公司 （以下简称“前海西域”）、龚敏玲、王葆春、梅莉莉承诺： 经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自公司股票上市之日 起十二个月内，本人（本企业）不转让或者委托他人管理本人（本企业）直接或 间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。 3、虢晓彬、刘峻峰、姜建、李竹、李力、习晓建、程立平、钱毅、高敏、 朱会东、常羽、陈曲承诺： 在前述锁定期期满后，本人在公司担任董事/监事/高级管理人员期间，每年 转让公司股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内， 不转让本人直接或间接持有的公司股份；在申报离职六个月后的十二个月内通过 证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人直接或间接所持有本公司股票 总数的比例不得超过50%。 （二）本次发行前股东所持股份自愿锁定的承诺 发行人控股股东虢晓彬、持有发行人股份的董事刘峻峰、姜建、李竹、李力 和高级管理人员高敏、朱会东、常羽、陈曲承诺： 本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现 金红利、送股、转增股