场外金融衍生产品争议案件程序问题.pdfVIP

如果按交易场所不同，金融衍生品可分为场内交易衍生品 （场内衍生品）与场外交易衍生品 如果按交易场所不同，金融衍生品可分为场内交易衍生品 （场内衍生品）与场外交易衍生品 （场外衍生品）。场内交易，又称交易所交易，指所有的供求方集中在交易所进行竞价交易 （场外衍生品）。场内交易，又称交易所交易，指所有的供求方集中在交易所进行竞价交易 的交易方式。期货交易和部分标准化期权合同交易都属于场内交易方式。反之，场外交易， 的交易方式。期货交易和部分标准化期权合同交易都属于场内交易方式。反之，场外交易， 又称柜台交易，指交易双方通过私下直接议价以成为交易对手的交易方式。实践中，商业银 又称柜台交易，指交易双方通过私下直接议价以成为交易对手的交易方式。实践中，商业银 行参与的大量衍生品交易都属于场外交易衍生品，比如远期、场外期权、掉期 （互换）。 行参与的大量衍生品交易都属于场外交易衍生品，比如远期、场外期权、掉期 （互换）。 相比较于一般的商 争议案件而言，我国并无关于衍生品 （本文如无特别说明，均指场外金 相比较于一般的商 争议案件而言，我国并无关于衍生品 （本文如无特别说明，均指场外金 融衍生产品）争议案件特殊程序，但由于衍生品交易不同于一般的商 交易，故而衍生品争 融衍生产品）争议案件特殊程序，但由于衍生品交易不同于一般的商 交易，故而衍生品争 议在司法实践中会碰到一些程序上的问题，笔者认为有探讨之必要。 议在司法实践中会碰到一些程序上的问题，笔者认为有探讨之必要。 一、交易文件与担保文件管辖条款冲突问题 一、交易文件与担保文件管辖条款冲突问题 银行与客户达成场外金融衍生产品交易必然需要签署诸多文件，比如主协议、补充协议、交 银行与客户达成场外金融衍生产品交易必然需要签署诸多文件，比如主协议、补充协议、交 易确认书等等。部分银行除了与客户签署主协议之前，还会与客户签署授信文件，向客户授 易确认书等等。部分银行除了与客户签署主协议之前，还会与客户签署授信文件，向客户授 予一定的交易额度。除此以外，银行还会与客户签署担保文件，包括但不限于抵押合同、保 予一定的交易额度。除此以外，银行还会与客户签署担保文件，包括但不限于抵押合同、保 证合同等文件，也有交易的担保文件是中国银行间市场交易商协会制定的《质押式履约保障 证合同等文件，也有交易的担保文件是中国银行间市场交易商协会制定的《质押式履约保障 文件》或 《转让式履约保障文件》。而不同文本之间关于管辖的约定如果存在冲突，可能影 文件》或 《转让式履约保障文件》。而不同文本之间关于管辖的约定如果存在冲突，可能影 响将来的争议解决程序。 响将来的争议解决程序。 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》（法释 〔2000〕44号， 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》（法释 〔2000〕44号， 以下简称 《担保法解释》）第129条 主合同和担保合同发生纠纷提起诉讼的，应当根据主 以下简称 《担保法解释》）第129条 主合同和担保合同发生纠纷提起诉讼的，应当根据主 合同确定案件管辖。担保人承担连带责任的担保合同发生纠纷，债权人向担保人主张权利的， 合同确定案件管辖。担保人承担连带责任的担保合同发生纠纷，债权人向担保人主张权利的， 应当由担保人住所地的法院管辖。 应当由担保人住所地的法院管辖。 主合同和担保合同选择管辖的法院不一致的，应当根据主合同确定案件管辖。 主合同和担保合同选择管辖的法院不一致的，应当根据主合同确定案件管辖。 根据 《担保法解释》第 129 条之规定，如果银行同时因主合同与从合同发生纠纷提起诉讼 根据 《担保法解释》第 129 条之规定，如果银行同时因主合同与从合同发生纠纷提起诉讼 的，则应当根据主合同确定案件管辖，如果主合同与从合同选择管辖的法院不一致的，应当 的，则应当根据主合同确定案件管辖，如果主合同与从合同选择管辖的法院不一致的，应当 根据主合同的约定确定案件管辖法院。但该规定只适用于主合同与从合同均选择诉讼方式解 根据主合同的约定确定案件管辖法院。但该规定只适用于主合同与从合同均选择诉讼方式解 决争议时所选择的法院不一致的情形，不适用于主合同与从合同约定不同争议解决方式的情 决争议时所选择的法院不一致的情形，不适用于主合同与从合同约定不同争议解决方式的情 形。反之，如果合同中未订立仲裁条款的，合同当 人亦不应受其主合同或从合同中的仲裁 形。反之，如果合同中未订立仲裁条款的，合同当 人亦不应受其主合同或从合同中的仲裁 条款约束。 条款约束。 对此，江苏省高级人民法院民二庭