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”内控审计、风险、合规管理协同体系建设〃培训I测评知识要点 1、企业风险管理三道防线，即（工管中心、机材、经营）前端管理部门作 为企业风险、合规、内控工作的第一责任机构，为风险管理的第一道防线，解 决风险管理95%的问题；（财务、人力、法务、技术、平安、质量、内控风控 ）作为职能支持部门，协助一线核心业务部门进行风险管控，为风险管理第 二道防线；（内部审计、纪检、监察）作为保证职能部门，为风险管理第三 道防线。 2、风险评估的步骤包括（风险识别、风险分析、风险评价）3、内控检查，是在公司内控领导小组的领导下，由（内控管理部门 ）和（各 业务管理部门 ）共同开展的、定期对内控与风险管理的有效性、财务信息的 真实性与完整性、经营活动的合法性以及效率和效果等的独立客观的监督检查 活动。 4、各支持职能及业务实施部门负责主责业务领域协同管理体系建设工作，具体 职责有（执行系统管理基本理流程；负责主责业务领域法律法规监管政策，行 业标准等收集剖析，上报培训宣传等工作；牵头主责业务领域风险识别、分析、 评估与应对工作；定期汇报主责业务领域协同管理工作开展情况；牵头主责业 务领域重大风险、重大风险事件、重大管理缺陷应对或整改工作的开展；负责 主责业务领域制度、流程、权限指引梳理或优化、培训宣传、执行监督等工作 的开展；培育本部门内控风险，合规管理文化）