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2009 年 5 月《证券投资基金》真题 1879 年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 《股份有限公司法》 《投资基金管理办法》 《投资顾问法》 《投资公司法》 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( ) 进行股票、债券分散化的组合投资。 基金管理人 基金持有人 投资咨询公司 证券公司 根据中国证监会对基金类别的分类，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 50% 60% 70% 80% 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称 为( )。 指数基金 基金中的基金 伞型基金 信托投资单位 ( )的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 混合型基金 力图取得超越基准组合表现的基金是( )。 主动型基金 被动型基金 成长型基金 收入型基金 混合型基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。 低于，高于 高于，低于 低于，低于 高于，高于 子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换，这种基金结构属于( )。 伞型基金 基金中的基金 保本基金 交易性开放式指数基金 在我国，货币型开放式基金的赎回采用( )原则。 未知价交易 确定价交易 随机价交易 协商价交易 通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )。 网上发售 网下发售 回拨机制 回购机制 下列不属于货币市场工具的是( )。 短期国债 商业票据 银行承兑汇票 股票 由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。 可能现金替代 禁止现金替代 可以现金替代 必须现金替代 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。 基金份额资产净值 基金市场供求关系 基金发行时的面值 基金发行时的价格 契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据是( )。 发行方案 基金合同 托管协议 招募说明书 根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。 90，180 180，397 397，180 397，397 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任。 股东会 董事会 董事长 总经理 开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。 签署基金合同阶段 基金募集阶段 基金运作阶段 基金终止阶段 基金持有的金融资产应计入( )。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 持有至到期投资 贷款和应收款项 可供出售的金融资产 下列不属于基金管理公司的主要业务的是( )。 依法募集基金 基金管理业务 投资咨询业务 基金销售业务 基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。 10%，25% 5%，25% 10%，130% 5%，30% ( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 明确责任 权力制衡 风险控制 严格授权 销售业务流程控制的内容不包括( )。 制定完善的资金清算流程 建立科学的基金产品评价体系 制定《投资人权益须知》 制定客户服务标准 一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金 产生于( )年。 1868 1768 1686 1420 基金( )对其资产按规定进行估值。 每日 每周 每月 每季 下列不属于资产保管的内部控制的是( )。 基金托管人必须将基金与自有资产、不同基金的资产严格分开 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 基金托管人应实行严格的岗位分离制度 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户是( )。 结算备付金账户 基金银行存款账户 证券账户 股票账户 股票以其估值日( )。 在证券交易所挂牌的市价估值 按收盘净价估值 采用估值技术确定公允价值 按估值日开盘价估值 下列不属于基金宣传推介材料禁止规定的是( )。 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 预测该基金的证券投资业绩 登载基金过往业绩 登载单位或者个人的推荐性文字 在基金的投资组合过程中，( )最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性影响。 资产配置决策 设定投资策略 进行证券分析 修正投资组合 买入返售金融资产收入属于( )。 利息收入 投资收入 营业外收入 公允价值变动损益 QDII 基金份额净值应当在( )内披露。 估值日前一个工作日 估值日 估值日后一个工作日 估值日后两个工作日 对在 6 个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可