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PAGE 1、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。 A．责令改正 B．给予警告 C．没收业务收入，并处以业务收入 1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格 2、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券 C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券 3、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述 4、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述 5、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 6、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露 7、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。 A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示 8、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。 A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控 9、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投