保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试卷含答案.docxVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试卷含答案 1.某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金 红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东 的净利润之比低于30%,以下说法正确的有（）。［2013年11月真题］ I .股东大会审议分配方案时，应当为投资者提供网络投票便利条件 II.应当在董事会公告中详细披露现金分红水平较低的原因.独立董事就现金分红水平较低的合理性发表独立意见 .应当在董事会公告中披露留存未分配利润确实切用途和预计收益II、III I、II. IVII、III、IV I、IIL IVe. I、n、in、iv 【答案】：E 税。 7.根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的 规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（）o [2015年9 月真题] I .自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市环保核查， 环境保护部已印发的关于上市环保核查的相关文件予以废止，其他文 件中关于上市环保核查的要求继续执行 .自通知发布之日起环境保护部停止受理及开展上市环保核查，但 地方各级环保部门可继续受理及开展上市环保核查工作，对辖区企业 进行环保核查.各级环保部门不应再对各类企业开展任何形式的环保核查，不得 再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件 W.保荐机构和投资人可以依据政府、企业公开的环境信息以及第三 方评估等信息，对上市企业环境表现进行评估IV IIR IVI、IIL IV II 、 III 【解析】: I项，《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》（环发（2014〕 149号）第1条规定，自本通知发布之日起，环境保护部停止受理及 开展上市环保核查，环境保护部已印发的关于上市环保核查的相关文 件予以废止，其他文件中关于上市环保核查的要求不再执行。对本通 知印发前已经受理的核查申请，环境保护部将函复申请核查公司，提 出环保持续改进要求。 II项，第2条规定，地方各级环保部门也应自本通知发布之日起，停 止受理及开展上市环保核查工作，并尽快调整本行政区内上市环保核 查相关规定，做好制度调整前后相关工作衔接，尽量减少对企业上市、 融资的影响。 IIL IV两项，第5条规定，加大对企业环境监管信息公开力度。各级 环保部门应参照国控重点污染源环境监管信息公开要求，加大对上市 公司环境信息公开力度，方便公众查询和监督。根据减少行政干预、 市场主体负责原那么，各级环保部门不应再对各类企业开展任何形式的 环保核查，不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文 件。保荐机构和投资人可以依据政府、企业公开的环境信息以及第三 方评估等信息，对上市企业环境表现进行评估。 .以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登 记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形？ （）［2014年12月真题］ A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中 拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取 得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所 拥有的权益 C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不 同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化D.控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%,不影响该公 司的上市地位 【答案】：D 【解析】： D项，根据《上市公司收购管理方法》（2014年修订）第63条第2 款第3项规定，在一个上市公司中拥有权益的股份到达或者超过该公 司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公 司的上市地位，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易 所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。A项属于 适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形；BC两项属于 免于以要约收购方式增持股份的情形。 .以下关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确 的是（）oA.参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T 日参与网上申购 B.网下投资者T日参与网下申购时无需缴付申购资金C.初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的 10%作为最高报价剔除 D.网下投资者参与询价时，可以申报三档价格 【答案】：B 【解析】： 根据《证券发行与承销管理方法》（2018年修订）具体分析如下： AB两项，第12条规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行 同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应 当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网 下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配 售后，应当按时足额缴付认购资金。