对私募管理人、基金及管理团队的尽调报告模板.docx

XXXX 律师事务所关于 AA 股权投资管理有限公司及 BB 投资管理有限公司 之 法律尽职调查报告 律所 LOGO 中国上海市 XXXXXXXXXXXXXXX 层 电话:XXXXXXXXX 传真: XXXXXXXXX 邮编: XXXXXXXXX XXXX 律师事务所法律尽职调查报告 XXXX 律师事务所 法律尽职调查报告 PAGE PAGE 10 目录 目录 1 释义 2 主要问题摘要 8 第一部分 AA 股权投资管理有限公司 9 一、 AA 主体资格及现状 9 二、 AA 在中基协会员资格情况 1. 1 三、 AA 设立及历史沿革 1. 1 四、 AA 股东结构及出资情况 1. 2 五、 AA 实际控制人 1. 2 六、 AA 子公司、分支机构和其他关联方 14 七、 AA 关联交易情况 2. 0 八、 AA 实际经营情况 2. 0 九、 AA 资产、负债及担保情况 2. 2 十、 AA 营业场所 2. 3 十一、 AA 高管及员工 2. 3 十二、 AA 的专家团队 2. 7 十三、 AA 内部治理结构及内控制度 2. 7 十四、 AA 投资者适当性管理 2. 7 十五、 AA 异常事项 2. 7 十六、 AA 失信受罚情况 2. 9 十七、 AA 最近三年涉诉或仲裁的情况 30 十八、 AA 在管基金情况 4. 1 十九、 AA 拟设新基金基本情况 5. 5 第二部分 BB 投资管理有限公司 5. 8 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 本所/我们 指 XXXX 律师事务所 本报告 指 本《法律尽职调查报告》 AMBERS 系统 指 资产管理业务综合报送平台 AA、管理人 指 AA 股权投资管理有限公司 BB 指 BB 投资管理有限公司 CC 指 CC 商务信息咨询有限公司 新基金 指 DD EE 指 EE 科技有限公司 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 上海工商局 指 上海市工商行政管理局 浦东市监局 指 浦东新区市场监督管理局 证监会 指 中国证券监督管理委员会 基金业协会、协会 指 中国证券投资基金业协会 调查基准日 指 2020 年 4 月 30 日 元 指 指中华人民共和国法定货币人民币元 XXXX 律师事务所 关于 AA 股权投资管理有限公司及BB 投资管理有限公司 之 法律尽职调查报告 致：FF有限公司（“贵司”） XXXX 律师事务所（以下简称“本所”）为在中华人民共和国（以下简称“中国”（仅本报告之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）依法注册的律师事务所，持有中国司法行政主管部门颁发的律师事务所执业许可证，具有出具本报告的资格。 本所接受贵司的委托，作为贵司或贵司指定主体拟对 AA 股权投资管理有限公司 （以下简称“AA”）新设立私募基金进行投资项目事宜（以下简称“本项目”或“投资项目”）的中国法律顾问，根据中国有关法律、法规和规范性文件的要求，对AA 之有关法律状况及 BB 的基本信息进行了尽职调查工作，并出具本《法律尽职调查报告》（以下简称“本报告”）。 为出具本报告，本所依据中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对 AA 的企业设立及存续、出资、关联方、经营、负债、资金募集、登记、备案、诉讼及其他法律程序等方面法律状况（不包括基金投资项目本身的详细情况）及BB 的基本法律状况进行了必要和适当的尽职调查。本所于 2020 年 4 月下旬向 AA 及 BB 发出了初步法律尽职调查清单，并于后续发出了补充清单，于 2020 年 4 月 30 日在 AA 及 BB 办公场所进行现场核查、访谈及沟通交流。AA 及 BB 依据上述清单提供的资料、文件和对有关问题的回复和说明构成了本所律师出具本报告的基础。本所查阅了本所认为必 须查阅的文件，包括以及现行有关法律、法规、行政规章和其他规范性文件，并向有关人员做了询问或与之进行了必要的讨论。 XXXX 律师事务所二〇二〇年五月六日 律师应声明的事项 为出具本报告，本所及本所律师特作如下声明： 本所律师对本报告所涉及有关事实的了解和判断，主要依赖于 AA 及 BB 截止至 2020 年 4 月 30 日向本所提供的文件、资料及所作说明。 鉴于受出具本报告的时间限制，对于本报告中的部分事实和事项，因无法或者未获得相关证据，本所无法作出明确的认定和判断。对于该等事实和事项，已在本报告的相关位置进行了提示。 对于出具本报告必不可少而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于 AA 及 BB 所出具的口头或书面说明文件及本所认为适当合理的查证而出具本报 告。 凡本报告中存在涉及或说