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PEVC尽职调查清单样板-201111 　　　　　　　　　　　　　 尽职调查清单 第 PAGE 12页 致： 上海******有限公司 自： ***投资管理有限公司 关于： 尽职调查清单 请提供下列有关贵公司（以下简称“公司”）的文件和信息。 我们注意到某些要求的文件和信息 (i)可能与公司无关，或 (ii)可能根本不存在。因此，我们要求贵方在尽职调查文件清单的每一项的右边一栏的相应方框中注明“提供”、“待提供”、“已提供”或“不适用”，并将该清单与其他提供的文件一起交给我们。为了便于查阅，最好所有要求的文件都以下列清单中相应的栏目的号码编号。如果清单中有多项要求同一个文件，就只需提供一个文本，并在本尽职调查文件清单的所有相关项中注明索引。 请注意本清单只是初步清单，在进行尽职调查的过程中，我们还将要求审查其他未包括在本清单中的材料。另外，公司应该在准备发行的过程中把任何对潜在的投资者有重大意义或被认为有重大意义的信息和文件提交给我们，不论这些信息和文件本身重要，还是与其他文件或信息一起具有重大意义。 在提供上述文件和信息时，应保证文件和信息的真实、合法、有效性。所提供文件应加盖公司相应的公章，并根据相关要求作出相应的说明。如不能提供原件，则需保证副本材料或复印件与原件一致，并加盖公章。 除非另有明确规定，本尽职调查文件清单适用于公司之关联公司，烦请公司按照本尽职调查清单提供关联公司的文件和信息。  1.3.1 历次重大重组的股东会、董事会、监事会会议决议 1.3.2 历次重大重组的重组协议文件 1.3.3 历次重大重组的政府批复 1.3.4 历次重大重组的审计报告资产评估报告以及其他中介机构的专业意见 1.3.5 历次重大重组中债权人同意债务转移的相关文件 1.3.6 与历次重组相关的对价支付凭证和资产过户资料 1.3.7 与历次重组相关的其他文件 同业竞争与关联交易 关联方的确认范围如下：（1）控股股东、实际控制人；（2）持股5%以上的股东；（3）公司控制（股权比例超过51%）的其他公司；（4）公司参股（股权比例超过20%以上）的其他公司；（5）公司董事、监事、高管人员及其家庭成员（上述人员之父母、配偶、兄弟姐妹、年满18周岁的子女、配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶）；（6）实际控制人及5%以上的股东直接或间接控制的企业；（7）公司董事、监事、高管人员及其家庭成员直接或间接控制的公司。 关联交易的标准：公司与关联方之间发生的任何合同、交易与往来。 1.4.1 关联方营业执照、公司章程 1.4.2 关联方的验资报告 1.4.3 关联方的税务登记证（国地税） 1.4.4 关联方的业务情况说明 1.4.5 公司与关联方之间存在或可能存在同业竞争的情况说明 1.4.6 公司近三年的所有关联交易资料,包括关联交易的说明、关联交易的类型、关联交易的定价依据、决策程序、关联交易的合同、关联交易的任何法律凭证以及财务处理方法、关联交易金额的占比情况等资料 2. 财产情况（不包括知识产权） 2.1 列出公司拥有或租赁的所有不动产和重要动产，包括车辆、机器、设备、家具和固定设施的资产情况、资产清单及资产评估报告 2.2 公司不动产和重要动产的产权证明文件 2.3 在第2.1栏中所述的不动产和动产上设定的留置权、抵押权、担保权、质押权、收费权或其他债权的所有抵押合同、信托契约、担保协议、融资声明或其他文件 2.4 涉及公司（不论公司是出租方还是承租方）的所有不动产和重要动产的租赁合同一览表，说明租金数额、到期日和续租权等 2.5 第2.4栏所述的租赁合同复印件以及任何租赁不动产的产权证书 2.6 涉及购买不动产和重要动产的所有购买合同，包括但不限于土地出让、土地转让合同等 2.7 公司拥有或租赁的所有不动产的产权保险单、勘测和估价报告以及产权报告 2.8 公司或其任何关联公司持有的、对公司的业务有重要意义的土地出让或转让合同 2.9 对公司的业务有重要意义的、公司或其任何关联公司拥有土地使用权的所有不动产的土地使用权证 2.10 目前有效的、对公司有利的所有购买或租赁不动产的期权 2.11 如果任何其他人或单位(而不是公司)代表公司或为公司利益签订了或者持有第2.1栏到2.10栏提到的租赁、文件、协议、契据或证明，则还应提供第2.1栏到2.10栏要求的同样信息 2.12 证明支付了土地使用费和土地出让金的收据 2.13 土地房屋的抵押合同以及相关