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第一部分 证券市场基本法律法规 目 录 第一章 证券市场基本法律法规 3 第一节 证券市场的法律法规体系 3 第二节 公司法 3 第三节 证券法 3 第四节 基金法 4 第五节 期货交易管理条例 4 第六节 证券公司监督管理条例 4 第二章 证券从业人员管理 5 第一节 从业资格 5 第二节 执业行为 5 第三章 证券公司业务规范 6 第一节 证券经纪 6 第二节 证券投资咨询 6 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 6 第四节 证券承销与保荐 6 第五节 证券自营 7 第六节 证券资产管理 7 第七节 其他业务 7 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 8 第一节 证券一级市场 8 第二节 证券二级市场 8 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 一、证券市场法律法规体系的主要层级 二、证券市场各层级的主要法律、法规 第二节公司法 一、公司的种类 二、公司法人财产权的概念 三、关于公司经营原则的规定 四、分公司和子公司的法律地位 五、公司的设立方式及设立登记的要求 六、公司章程的内容 七、公司对外投资和担保的规定 八、关于禁止公司股东滥用权利的规定 九、有限责任公司的设立和组织机构 十、有限责任公司注册资本制度 十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权 十二、有限责任公司股权转让的相关规定 十三、股份有限公司的设立方式与程序 十四、股份有限公司的组织机构 十五、股份有限公司的股份发行和转让 十六、上市公司组织机构的特别规定 十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任 十八、公司财务会计制度的基本要求和内容 十九、公司合并、分立的种类及程序 二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念 二十一、法律责任 第三节证券法 一、证券法的适用范围 二、证券发行和交易的“三公”原则 三、发行交易当事人的行为准则 四、证券发行、交易活动禁止行为的规定 五、公开发行证券的有关规定 六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容 七、承销团及主承销人 八、证券的销售期限 九、代销制度 十、证券交易的条件及方式等一般规定 十一、股票上市的条件、申请和公告 十二、债券上市的条件和申请 十三、证券交易暂停和终止的情形 十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果 十五、内幕交易行为 十六、操纵证券市场行为 十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为 十八、上市公司收购的概念和方式 十九、上市公司收购的程序和规则 二十、违反证券发行规定的法律责任 二十一、违反证券交易规定的法律责任 二十二、上市公司收购的法律责任 二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 第四节基金法 一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务 二、设立基金管理管理公司的条件 三、基金管理人的禁止行为 四、公募基金运作的方式 五、基金财产的独立性要求 六、基金财产债券债务独立性的意义 七、基金公开募集与非公开募集的区别 八、非公开募集基金的合格投资者要求 九、非公开募集基金的投资范围 十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求 十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任 第五节期货交易管理条例 一、期货的概念、特征及其种类 二、期货交易所的职责 三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定 四、期货公司设立的条件 五、期货公司的业务许可制度 六、期货交易的基本规则 七、期货监督管理的基本内容 八、期货相关法律责任的规定 第六节证券公司监督管理条例 一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定 二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定 三、证券公司股东出资的规定关于成为持有证券公司*F以上股权的股东、实际控制人资格 的规定 四、证券公司设立时业务范围的规定证券公司变更公司章程重要条款的规定 五、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定 六、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定 七、有关证券公司组织机构的规定 八、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定 九、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定 十