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4.风险分析 ——基于多层次灰色理论综合评价模型 */47 */47 精品课件资料 4.1 灰色系统理论 灰色系统是由华中科技大学控制科学与工程系教授，博士生导师邓聚龙于1982年 提出的，它是指信息不完全的系统。灰色系统理论是一种研究少数据、贫信息不 确定性问题的新方法，它是以“部分信息已知，部分信息未知”的“小样本”、“贫信息” 不确定性系统为研究对象，主要通过对“部分”已知信息的生成、开发，提取有价值 的信息，实现对系统运行行为、演化规律的正确描述和有效监控。 白色 黑色 项目 灰色系统 概率统计 模糊数学 研究对象 贫信息不确定 随机不确定 认知不确定 基础集合 灰色朦胧集 康托集 模糊集 方法依据 信息覆盖 映射 映射 侧重 内涵 内涵 外涵 目标 现实规律 历史统计规律 认知表达 特色 小样本 大样本 凭经验 数据要求 任意分布 典型分布 隶属度可知 三种不确定性方法的比较 */47 */47 精品课件资料 概念补充 灰数：指信息不完全的数。 数学描述—某个只知大概范围，而不知其准确数值的全体实数，称为灰数， 记为? 白化权函数：用来描述一个灰数对其取值范围内不同数值的“偏爱”程度。 灰类的白化权函数, 是用定量描述评估对象隶属于某个灰类的程度。 （ 以下是常见的三角白化权函数） */47 */47 精品课件资料 建立灰色三角白化权函数 */47 */47 精品课件资料 4.2 多层次灰色综合评价模型 1）确定各风险指标的权重 a.专家打分法 b.层次分析法（AHP） c. 熵方法 d.根据人们对选择顺序重要程度的心理感受来确定权重 2）确定评价等级 将评价标准分为“很低”、“较低”、“中等”、“较高”、“很高”，以10分制打分 3）确定样本矩阵 由P位专家分别对评价指标打分 4）确定评价灰类e 根据评价等级，确定风险灰类为5类，相应的灰数 设评价灰类序号为e ，并确定相应的白化权函数 5）计算灰色评价系数 6）计算灰色评价权向量 7）对每个一级指标做综合评价 对受评者的评价等级作综合评价，结果： 8）对评价目标U做综合评价，得出结论 */47 */47 精品课件资料 1）确定各风险指标的权重 采用AHP的方法确定各层风险指标的权重 2）确定评价等级 将评价标准分为5个等级，“很低”、“较低”、“中等”、“较高”、“很高”，以10分制 打分，将此类定性指标转化为定量指标，并对其赋值，各等级所对应的分值区 间分别是[1,3]、[3,5]、[5,7]、[7,9]、[9,10] */47 */47 精品课件资料 3）确定样本矩阵 有五名专家按照规定范围打分，得到样本矩阵如下： */47 */47 精品课件资料 4）确定评价灰类e 根据评价等级，确定评价灰类为5类，设评价灰类序号为e，e=1,2,3,4,5 确定白化函数 根据上面提到的三角白化权函数的构造方法，建立本项目的白化权函数： 0 2 5 1 0 1 4 7 1 0 3 6 9 0 5 8 10 0 7 9.5 */47 */47 精品课件资料 5）计算灰色评价系数 对评价指标U11，该项目风险属于第e个评价灰类的灰色评价系数x11e 对于评价指标U11，该项目属于各个评价灰类的总灰色评价系数X11为 6）计算灰色评价权向量 同理，可得到Ui对于各灰类的灰色评价权向量，从而得到项目U所属指标对于各类评价灰类的 评价权矩阵Rs(s=1,2,3) 有上述公式可得五位专家就评价指标U11对该项目风险主张第e个评价灰类的灰色评价权向量 */47 */47 精品课件资料 7）对Ui作综合评价 8）对U作综合评价 对项目一级评价指标综合评价的结果： 按最大权原则确定项目风险所属灰类，有计算结果可知，最大权值为0.449， 则风险等级为第三类（较高风险） */47 */47 精品课件资料 5.风险应对 */47 */47 精品课件资料 5.1 风险应对 国际工程总承包中常用的风险对策归纳起来有以下四种， 即：风险自留、风险分散、风险转移、风险监控。 针对本项目识别出来的风险应对 5.1.1.风险自留——风险自留是指风险主体以自身的力量，承担风险可能 带来的经济损失，包括主动自留和被动自留。 A. 管理费用的自留,主要包括工程项目的前期费用，人员管理、培费用， 资料翻译费用等。 B. 合同风险中工期风险的自留，在