北交所首个战投锁价定增公布，或将探索更多专精特新再融资模式.docxVIP

一、 北交所要闻 ① 2022.05.10 北交所首例战投锁价定增出炉 微创光电引入湖北国资实施另类混改 5 月 8 日晚间，北交所公司微创光电公告，拟以锁价定增形式引入新股东湖北交投并募集 资金 1.7 亿元。微创光电开创了北交所定增历史上多个“第一”：首例战投参与锁价定增、首例定增式混改、首例定增募资全部补流。 微创光电公告，拟以 4.57 元/股向湖北交通投资集团有限公司（以下简称“交投集团”） 旗下湖北交投资本投资有限公司（简称“交投资本”）定向发行 3723 万股，募集资金 1.7 亿元，用于补充流动资金。此次发行完成后，交投资本将持有公司 23.08%股份，且自发行结束之日起 24 个月内不得转让，意味着交投资本将成为公司单一第一大股东。 h ttps:// \h /bse/03/202205/6267614.html ② 2022.05.12 北交所董事长徐明撰文建议修订公司法 进一步完善中小股东和债券持有人保护制度 5 月 11 日，北京证券交易所董事长徐明在《中国金融》发表署名文章称，结合我国公司发展的实际情况，现行《公司法》和正在公开征求意见的《公司法（修订草案）》对公司中小股东和债券持有人的保护可进一步完善。他建议，应在《公司法》中明确规定差异化累积投票制度、一定范围内的差异化表决权制度、债券持有会议制度和债券受托管理人制度。 https:// \h /bse/03/202205/6268219.html ③ 2022.05.20 北交所、全国股转系统重庆服务基地揭牌 北京证券交易所、全国股转系统重庆服务基地揭牌仪式日前举行。基地将开展面向重庆市创新型中小企业的培育工作，推动重庆市创新型中小企业在北交所上市、全国股转系统挂牌，促进重庆市产业转型升级，推动重庆市经济高质量发展。 重庆市金融监管局、重庆证监局、北交所、全国股转公司共同签署了战略合作协议，明确北交所、全国股转系统将通过北交所、全国股转系统重庆基地与重庆股份转让中心开展业务合作，提升在地化服务水平，推动区域多层次资本市场建设，推动重庆市经济高质量发展。 h ttps:// \h /xwzx/hg/202205/6270574.html ④ 2022.05.21 北交所首例 生物谷实控人被立案调查 日前，北交所上市公司生物谷的控股股东及实际控制人被证监会立案调查。这成为北交所首个被证监会立案调查的案例。 生物谷 5 月 24 日晚公告披露，因控股股东及实际控制人涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，5 月 11 日，证监会决定对公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司及实际控制人、董事长林艳和立案。据查，最近 1 个月，生物谷还先后收到来自北交所和云南证监局的三份问询函和一份责令改正决定书，公司实控人挪用上市公司数亿元资金给不具备接受委托资质的机构“理财”、实际资金流向公司控股股东用于其产业经营及归还债务等问题被逐一揭开。 据生物谷 5 月 16 日晚对北交所问询函的回复披露，2021 年 8 月以来，控股股东金沙江、 实控人林艳和及其关联方通过公司委托第三方机构理财的方式累计占用公司资金 2.77 亿元，截至目前尚未归还。 https:// \h /bse/03/202205/6272187.html ⑤ 2022.05.31 北交所 IPO 暂缓审议年内已现 5 单 根据北交所相关规则，若存在待核实事项无法形成审议意见的，可暂缓审议。暂缓审议时间不超过两个月，同一项目只能暂缓审议一次。5 月 26 日，北交所上市委会议结果显示，无锡亿能电力设备股份有限公司的 IPO 申请被按下“暂停键”，成为北交所开市后第 5 例暂缓审议的企业，引发市场关注。 对于暂缓审议的原因，北交所上市委重点关注了该公司存在敏感期交易、内控不规范情形以及定制化产品毛利率水平较高的原因及合理性三方面的问题。北交所官网显示，包括亿能电力在内，共有 5 家企业正处于暂缓审议阶段，IPO 之旅被按下“暂停键”，其余 4 家为三维股份、基康仪器、朗鸿科技、天济草堂。 https:// \h /bse/03/202205/6273616.html ⑥ 2022.05.31 全国股转公司、北交所发布进一步优化监管服务若干措施 支持受疫情影响严重地区和行业恢复发展 为深入贯彻落实党中央、国务院关于高效统筹疫情防控和经济社会发展的决策部署和中国证监会的工作要求，充分发挥资本市场功能，支持受疫情影响严重地区和行业企业加快恢复发展，5 月 31 日，全国股转公司、北京证券交易所发布《关于进一步优化监管服务支持受疫情影响严重地区和行业恢复发展若干措施的通知