企业筹备上市流程.docxVIP

企业筹备上市流程 阶段 规划重点 字串 参与机构或人员 时间 字串 . 为达企业整合、改制、发行及上市目标及顺利进行相关工作，公司须选定具丰富专业经验之财务顾问 字串 . 依据企业实际状况及资本市场发展形势，确定自身整 预备期 字串 体运作规划方向 字串 字串  会计师 字串 财务顾问  约 星期 字串 . 依据企业业务经营状况及 字串 未来拓展空间，确立自身发展策略 字串 字串 . 综合考量与企业相关之各方风险，如中国资本市场对外资开放程度及市场发展速度；中国宏观政策对各产 业可能造成之影响等 字 串 字串 . 选定主办辅导券商 字串 . 接触各专业服务机构，选定中介机构 主办辅导券商 字串 整合改制期  . 企业发行上市整体方案规划与研讨 字串 字串 会计师 字串 财务顾问律师  约 个月 字串 字串 . 企业重组方案修改 字串 . 财务重新调整规划 字串 字串 . 依中国政府相关规定要求进行股份申报、设立 字串 . 股份化后企业内部组织之重整及建立相关制度 字串 . 至中国证监会在当地派驻机构办理上市辅导登记 字串 字串 主办辅导券商 字串 . 辅导券商于辅导期内进行 辅导期 相关辅导工作 字串 会计师 字串 约 年 财务顾问 字串 字串 律师 字串 字串 . 按期递交辅导所需文件，并获确认 字串 字串 申请期  . 由各中介机构参与，主办券 主办辅导券商会计师 约 个月 商及财务顾问整体协调，制 财务顾问 作完成各项申报发行文件 字串字串 律师 . 取得中国证监会派驻机构所出具之辅导证明 字串字串 . 取得所需政府部门批覆函件 字串 . 向中国证监会发审委提交发行申请资料 字串 字串 . 依审核意见补充、修改相关文件 字串 字串 字串 . 取得中国证监会之核准发 行上市批文 挂牌交易期 字串 字串 . 确定发行方案，进行路演配 售 售