集团内审检查表.docVIP

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页 受审核部门：综合部 受访人： 审核人： 审核日期： 涉及要素 检查内容 检查记录 评价 5.5Q 5.3Q 4.2(OE),4.4.1(OE) 询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录 询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解 4.2.3 4.2.4Q 4.4.5(OE) 文件操纵、记录操纵，查文件记录治理文件，看文件的编制、审批、发放、回收手续情况； 查有效文件清单，有效记录清单，推断文件记录治理是否符合标准要求； 看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当。 看文件非预期使用有无检查的规定，抽查检查记录，看其执行情况是否符合文件要求。 4.3.2(OE) 查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确。 合规性评价执行情况是否符合文件要求 6.3Q 6.4Q 4.4.1(OE) 看基础设施、工作环境是否满足工作需要。 6.2Q 4.4.2（OE） 工作人员是否通过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。 涉及要素 检查内容 检查记录 评价 4.3.1E 环境因素识不评价操纵，看有无识不清单和评价的记录，重大环境因素清单及操纵方法，询问或查看相应的操纵记录，现场观查是否得到了有效操纵 4.3.1（O） 危险源识不评价操纵 看有无识不清单和评价的记录，重大危险源清单