十一月下旬证券从业资格《证券发行与承销》检测试卷（附答案）.docxVIP

共40页，第1页 十一月下旬证券从业资格《证券发行与承销》检测试卷（附答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、拟上市的股份有限公司（）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 A、以控股股东的名义 B、以自己的名义 C、以主管部门的名义 D、以下属公司的名义 【参考答案】：B 2、（），中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 A、2004年2月13日 B、2004年10月13日 C、2001年10月13日 D、2000年2月13日 【参考答案】：D 3、发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（）。 A、原件两份，复印件两份 B、原件一份，复印件两份 C、原件一份，复印件一份 D、原件一份，复印件三份 【参考答案】：D 共40页，第2页 4、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）发行证券。 A、3个月，3个月内 B、6个月，6个月内 C、3个月，6个月内 D、6个月，3个月内 【参考答案】：C 5、根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。 A、公司股本总额不少于人民币1000万元 B、公开发行的股份达公司股份总数的20％以上 C、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 D、公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 【参考答案】：C 6、可转换公司债券的价值可以用公式（）近似表示。 A、可转换公司债券价值。纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 B、可转换公司债券价值。纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 C、可转换公司债券价值。纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值 D、可转换公司债券价值。纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值 【参考答案】：D 共40页，第3页 7、发行人应披露交易金额在（）万元以上，或虽未达到，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A、50 B、100 C、200 D、500 【参考答案】：D 8、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A、贷款服务机构 B、资金保管机构 C、特定目的信托受托机构 D、发起机构 【参考答案】：C 9、转债发行人应在承销期前（）工作日，将转债募集说明书刊登。 A、2~3 B、2~5 C、3~4 D、3~6 【参考答案】：B 10、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（）。 A、不超过包销数额15%的股份 共40页，第4页 B、不少于包销数额15%的股份 C、不超过包销数额20%的股份 D、不少于包销数额20%的股份 【参考答案】：A 11、()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A、总资产规模为l0亿元以上 B、净资产规模为10亿元以上 C、总资产规模为5亿元以上 D、净资产规模为5亿元以上 【参考答案】：A 【解析】对发行人经营有重大影响的附带条款和限制条件。总资产规模为lO亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 12、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。 A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年 【参考答案】：B 13、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。 A、4％ B、5％ 共40页，第5页 C、8％ D、10％ 【参考答案】：D 【解析】财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的l00％，发行金融债券后，资本充足率不低于l0％。 14、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A、发行审核委员会 B、上市公司监管部 C、配股审核委员会 D、发行 【参考答案】：A 15、以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（）同意。 A、2/3以上 B、半数以上 C、3/4 D、全部 【参考答案】：D 16、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于（） A、1亿人民币 B、12000万人民币 C、15000万人民币 共40页，第6页 D、18000万人民币 【参考答案】：B 17、在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（）。 A、持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职 B、发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C、内部职工股发生过转移或交易的情况 D、内部职工股的审