广银行广州分行会计条线积分管理办法.docxVIP

广*银行广州分行会计条线积分 管理办法 第一条 为有效解决有章不循、违规操作、屡查屡犯问题，引导和督促辖内机构和工作人员遵章守纪、依法合规经营，强化内控机制，提高内控制度执行力，建立健全合规绩效评价机制，依照各项内控规章，制定《广*银行广州分行会计结算条线积分管理办法》（以下简称本办法）。 第二条 违规行为积分管理，是对工作人员的违规行为进行累计记分建档，并据以对工作人员及所在机构进行积分处理的管理方法。 本办法所称的违规行为，是指未造成不良后果或者情节轻微的违规行为。 第三条 本办法所称违规行为是指本行员工违反国家法律、法规、规章和行业管理部门、监管部门的相关规定，以及本行各项制度、管理办法、操作规程和实施细则等行为。 第四条 本办法适用于广*银行广州分行辖属各机构营业部、机构和分行财务会计部。 第五条 实施积分管理遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。 第六条 实施违规行为积分是以本行内部日常管理、会计条线检查、审计监督、案件调查、效能监察以及外部有权部门检（督）查等途径而发现的违规行为线索，一经查实的，均应按照本办法对违规工作人员和所在机构或分行财务会计部进行积分。 以上违规工作人员所在机构指辖属分支机构（下同）。 第七条 对违规行为进行积分，应对事实和情节等进行调查核实，予以确认，并通知当事单位和个人，当事单位和个人有权申辩或申诉。 第二章 积分规则 第八条 发现工作人员有违规行为的，应当按照本办法所附《广*银行广州分行会计条线员工违规行为积分标准》（以下简称“积分标准”）进行积分，并对违规员工所在机构记同值积分。 第九条 最小积分单位为0.5分，个人和机构积分按实际积分累加，均不设上限。 第十条 每一个年度为一个积分周期（即：当年的1月1日至12月31日）。每月进行积分统计，积分情况会在会计结算条线运行报告中予以公布，当年内积分累加计算，下一年度员工个人和机构积分均从零起算。 第十一条 积分登记时间以现场检查发现的年度时间为准。当年发现以前年度的员工违规行为，视同当年违规进行积分。有违规行为的员工因岗位交流或在本条线内调动的，在一个积分年度内积分应连续累计，在原机构发生的违规行为，在记录违规员工积分的同时，对原机构记同值积分。 第十二条 两人或两人以上共同违规的，分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分。 第十三条 对同一次检查中发现员工数个违规行为，应分别积分后累计计算，对发现的同质问题，经检查组认定，可合并为一个问题进行积分。 第十四条 同一次检查发现一名工作人员因同一违规行为同时触犯“积分标准”多项规定的，依照该行为对应的积分分值最高的条款进行积分。 第十五条 同一个问题在不同检查项目中被发现，不再重复积分。但对未在规定期限内整改的应再次积分。 第十六条 员工个人自查发现的违规行为予以及时整改的可不记入个人积分；各营业部自查发现的员工违规行为，登记会计主管工作日志并上报财务会计部，只记录员工个人积分，不记录机构积分；分行财务会计部对辖属各机构的检查视同条线部门自查，发现的员工轻微违规行为只记录员工和其所在机构积分，不记录条线部门积分。 第十七条 机构在同一积分年度内受到总行或外部监管部门通报批评（含）以上处理或经济处罚的，比照员工个人标准或最相类似标准予以积分。 第十八条 因违规行为受到积分处理后，一个月内再次发生同一违规行为的，视情节轻重，按积分标准的2-3倍进行积分。一般情况下，对第二次按2倍进行积分，事中管理积同等值积分，网点经理不积分。第三次按3倍进行积分，事中管理、网点经理积同等值积分。 第十九条 各机构员工自查自纠的违规行为，没有造成不良影响和后果的；对及时有效制止、举报违规行为，堵截案件化解风险，避免财产损失的或有其他立功表现的工作人员，如果当年有积分，经本人及所在机构书面申请，经分行积分管理领导小组审议后，可减轻或免除积分处理。 第二十条 员工抵制无效，被迫实施违规行为，且已向上级部门或主管领导报告的，查实后可从轻、减轻或免除积分。有授意、指使、强令、胁迫他人违规的行为，其对应的积分应按双倍计算；因人员配备、规章制度、设施等客观因素造成违规的，由员工本人提出书面申诉材料，经积分管理领导小组审议后认为理由充分且可以免责的，可以免于积分。 第二十一条 各机构营业网点负责人或会计主管发现工作人员有违规行为而未上报，在内部或外部检查时发现未上报的违规行为，按照本办法对该机构及相关责任人进行积分。 第二十二条 分行财务会计部在履行监察职责中发现工作人员的违规行为，按照本办法应当积分的，填写《广*银行员工违规行为积分确认书（广州分行会计结算条线）》（以下简称“积分确认书”），被积分人签字确认，并以纸质版《积分确认书》的形式反馈积分人。 在内部、外部检查中发现事后监督未审核出的