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银行广州分行案防工作管理办法 第一章　总 则 　　第一条（制定依据） 为加强案件防范工作，健全和完善案件防控长效机制，有效遏制案件发生，确保本行各项业务安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》有关规定要求，结合本行实际，制定本办法。 第二条（总体目标） 通过严格落实案防责任制，增强防范意识，健全联动机制，落实案防措施要求，形成整体合力，最大限度防范案件风险隐患，努力降低案件发生率，促进和保障本行各项经营活动安全、稳健、高效运行。 第三条（案件定义） 本办法所称案件是指本行从业人员独立实施或参与实施，或外部人员实施，侵犯银行或客户资金或财产权益，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。 对本行从业人员或外部人员实施的，虽未形成案件，但严重侵犯银行或客户资金或财产权益，或对银行声誉造成严重损害的事件（下称严重事件），视同案件适用本办法。 第四条（工作原则）案防工作应坚持以人为本、标本兼治、教育为先、预防为主、查防并举、综合治理的基本方针。贯彻教育是基础、制度是保证、监督是关键、惩处是手段的指导原则。通过加强案防工作，最大限度防范案件风险。 第五条（工作要求）案件防控工作全面纳入日常经营管理中，各责任主体须严格按本办法要求执行。为落实条线案防监管责任，建立案件防控长效机制，案件防控工作应与绩效考核挂钩。 第二章　案防工作组织和职责 第六条（高级管理层）高级管理层负责有效管理全行案件风险，行长是案件防控制度制定和执行的第一责任人。高管层应明确各部门及各支行案件防控工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案件防控工作计划。 第七条(领导小组)分行成立案防工作领导小组(案件专项治理工作领导小组)，由分行行长任组长，分行副行长为副组长，法律与合规部牵头，各部门主要负责人为成员，负责全行案防工作的具体组织领导。主要职责是：组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；定期或不定期组织召开全行案防工作会议，分析防范案件形势，提出工作措施；听取并汇总各部门及各支行案防工作情况，定期向分行高级管理层及监管机构报告；代表分行与总行及监管部门建立联络机制，配合有关机关查办案件。 第八条（领导小组办公室）案防工作领导小组下设办公室，办公室设在法律与合规部。主要职责是： （一）按照案防工作领导小组的要求，牵头制定案防工作目标和措施，拟定本行案防管理政策和制度； （二）收集、汇总案防情况，分析本行案防形势，确定案防工作重点； （三）督促各支行、分行部门切实履行案防职责，维护案防管理体系正常运行； （四）跟踪落实监管部门提出的案防监管要求； （五）规划和指导案防工作培训，组织案防工作评估和考核。 第九条（分行各部门案防职责）分行各部门负责抓好本部门、本条线案件防范工作。主要职责是： （一）规划研究本业务领域的案件防范工作，制定本部门年度案防工作目标和实施细则； （二）制定和完善本业务条线的内控制度，为案件风险防范提供制度基础； （三）依托本条线培训管理体系，在分行合规及案防培训规划框架内，制定本条线案防培训计划，并具体组织实施； （四）开展全面、专项及日常案件风险排查,加强对各支行案防工作的监督、检查和指导； （五）对本部门的员工行为进行排查，具体工作要求详见《银行员工行为排查实施操作细则（试行）》； （六）按季向分行案防工作领导小组(案件专项治理工作领导小组)报告案防工作开展情况。 第十条（各支行案防职责） 各支行应成立“一把手”为组长的案防工作领导小组，负责组织领导本机构的案防工作。主要职责是： (一）研究制定本机构案防工作目标、计划和具体措施，组织开展各类案件防范工作的监督检查、考核评价工作； （二）制定员工合规及案防培训计划和重点业务培训方案； （三）定期召开案防工作会议，分析案防形势，总结案防工作，查找案防问题，提出案防措施； 按季向分行案防工作领导小组(案件专项治理工作领导小组)报告案防工作开展情况。 第三章 案防工作要求 第十一条（案防工作责任制） 严格实行案防工作责任制。坚持分行各部门、各支行主要负责人负总责，分管领导具体抓，分支行下设部门各司其职、各负其责，全行员工共同参与的案件防范工作机制。 第十二条（分行挂点领导） 分行领导对分管的相关部室和挂点支行员工行为及风险排查等案防工作进行督促和指导。每季度至少一次到挂点机构进行案防督促、检查和指导，对挂点机构的案防形势和督导中发现的问题进行分析，并督促整改。《银行广州分行领导案防挂点督导工作记录》内容详见附表1。 分行领导主要应了解挂点机构以下案防工作情况：案防工作整体思路，案防计划、总结，案防分析会议情况，当期案防风险重点防控措施；员工行为排