第3章证券市场与证券交易.pptxVIP

第3章;本章主要内容;证券市场的功能与结构;证券市场的功能与结构;证券市场在金融市场中的地位;证券市场的功能;证券市场的分类;证券市场的结构;证券市场的结构;证券市场的结构;证券市场的结构;证券市场的结构;证券市场的结构;证券的发行;证券发行制度;证券发行制度;证券发行制度;证券发行制度;证券发行的方式;证券发行的方式;证券发行的方式;我国的股票发行方式 我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。 ;《证券法》规定，有下列情形之一的，为公开发行： 1.向不特定对象发行证券的； 2.向特定对象发行证券累计超过二百人的； 3.法律、行政法规规定的其他发行行为。;《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件： 1.具备健全且运行良好的组织机构； 2.具有持续盈利能力，财务状况良好； 3.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其 他重大违法行为； 4.经国务院批准的国务院证券监督管理机构 规定的其他条件。;上市公司发行新股的基本条件 1.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以 上； 2.公司在最近三年连续盈利，并可向股东支 付股利； 3.公司在最近三年内财务会计文件无虚假记 载； 4.公司预期利润率可达同期银行