证券从业资格资格考试《证券基础知识》期中一周一练含答案及解析.docxVIP

共40页，第1页 证券从业资格资格考试《证券基础知识》期中一周一练含答案及解析 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、下面不是债券基本性质的为（）。 A、债券属于有价证券 B、债券是一种虚拟资本 C、债券是债权的表现 D、发行人必须在约定的时问付息还本 【参考答案】：D 2、关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。 A、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D、债券发行的定价方式以公开招标最为典型 【参考答案】：C 【解析】债券发行定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的划分，可以分为价格招标法和收益率招标法。价格招标法可以分为美式招标和荷式招标。荷式招标是指募满发行额时，以投标者中最低中标价格为最终中标价格，全体中标者中标价格是单一的；美式招标是指发行额募满时投标者各自的投标价格最为最终的投标价格，各投标人的投标价格是不一致的。以收益率为标的的荷式投标是指发行额募满为止以投标者之中收益率最高的收益率为最终投标收益率，所有中标者认购成本是相同的；以收益率为标的的美式投标是指募满发行额时各投标的价位处于中上的收益率为最终收益率，各投标人认购成本是不相同的。 共40页，第2页 3、参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。 A、股票交易 B、衍生品交易 C、银行间债券交易 D、银行间贷款交易 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。 4、关于社保基金，下列表述错误的是（）。 A、社保基金主要投向国债市场 B、全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债 C、社会保险基金的运作主要依据人力资源和社会保障部的各相关条例和地方规章 D、全国社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的15% 【参考答案】：D 【解析】本题考核的是社保基金的相关知识。全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。故选项D表述错误。 5、按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A、交易的对象 B、交易的性质 共40页，第3页 C、交易对象的期限 D、交割的时间 【参考答案】：C 6、上海证券交易所于（）正式营业。 A、1991年6月 B、1990年6月 C、1990年12月 D、1991年12月 【参考答案】：C 【解析】上海证券交易所于1990年12月营业，深圳证券交易所于1991年7月营业。 7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。 A、公司债券 B、铁路股票 C、政府债券 D、公司股票 【参考答案】：C 8、实际上，大多数清算公司的清算价格总是（）账面价值。 A、低于 B、等于 C、高于 D、无关于 【参考答案】：A 共40页，第4页 9、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。 A、5 B、25 C、40 D、100 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。 10、沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。 A、10% B、8% C、7% D、5% 【参考答案】：A 【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P228。 11、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 A、20% B、25% C、30% D、40% 【参考答案】：B 共40页，第5页 12、基金资产净值是指（）。 A、基金资产总值除以基金总份额后的价值 B、基金资产总值减去基金管理费后的价值 C、基金资产总值减去负债后的价值 D、基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值 【参考答案】：C 【解析】基金资产净值=基金资产总值-负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。 13、买人注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。 A、发行价格 B、承销价格 C、市场价格 D、一次偿还 【参考答案】：C 【解析】买入注销是指发行人在债券未到期是按市场价格购回并且注销业务。 14、证券投资者参与证券投资的目不是（）。 A、参与公司管理 B、赚取市场差价 C、获得高于银行利息的