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2022年保荐代表人考试-投资银行业务模拟试题16 姓名年级学号 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题 1.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下关于内部控制执行效 果定期评估机制的说法，正确的选项是（）。 A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次 B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效 性进行全面评估 V C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公 司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估 D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内 部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况 E.证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应 当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，防止发生利益冲突。证券公司 依法应当承当的责任可因委托外部机构而免除 解析：ABCD四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第43条规定， 证券公司应当根据监管要求、业务开展等情况的需要，建立内部控制执行效果 定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部 控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于 因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在 45日内对内部控制执行效