期货从业资格法律法规考试试题.docxVIP

上海 2021 年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题 一、单项选择题(共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、期货公司董事、监事和高级治理人员收受商业行贿或利用职务之便牟取其他非法利益的， 没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严峻的，暂停或撤销任职资格。 A ．3 万 B ．5 万 C ．10 万 D ．15 万 2、波浪理论的数学基础是 A ：黄金分割 B ：阿拉伯数字 C ：菲波拉奇数字 D ：二十四骨气 3、在多元线性回归模型中，若是自变量之间存在线性关系，将显现问题 A ：残差非随机 B ：多重共线性 C ：Y 值预测误差 D ：无法计算 4、在进行蝶式套利时，投机者必需同时下达个指令。 A ：1 B ：2 C ：3 D ：4 5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签定书面委托协议，以下各项 属于委托协议内容的是()。 A ．客户投诉的接待处置方式 B ．违约责任 C ．介绍业务的范围 D ．执行期货保证金平安存管制度的方式 6、利率期货种类繁多，依照合约标的的期限，可分为短时间利率期货和长 期利率期货两大类。以下属于短时间利率期货的有__。 A ．商业单据期货 B ．国债期货 C ．欧洲美元按期存款期货 D ．资本市场利率期货 7、期货公司会员单位应当完善()，为投资者提供合理的投诉渠道，告知 投诉的途径、方式和程序，妥当处置纠纷。 A ．交易程序规定 B ．客户纠纷处置机制 C ．客户投诉治理机制 D ．客户效益机制 8、反向市场牛市套利的市场特点有__。 A ．现货价钱高于期货价钱 B ．只要价差扩大，就可获利 C ．获利潜力庞大，风险有限 D ．远期合约价钱相关于近期合约涨幅较小 9、期货交易所实施的以下行为中，不属于其履行职责的是()。 A ．监管会员及客户 B ．指定交割仓库 C ．指按期货保证金存管银行 D ．调整期货交易所收取的保证金标准 10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得生意__。 A ．金融期货合约 B ．商品期权合约 C ．金融期权合约 D ．商品期货合约 11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不该为() 的人员办理。 A ．已被本机构聘用 B ．最近 3 年内未受过刑事惩罚 C ．最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D ．最近 3 年未实际进行过证券、期货交易 12、以下关于我国期货市场法律法规和自律规那么的说法，不正确的选项 是。 是 A ：《期货交易治理条例》是由国务院发布的 B ：《期货交易所治理方式》是由中国证监会发布的 C ：《期货从业人员资格治理规那么》是由中国期货业协会发布的 D ：《期货公司治理方式》由期货交易所发布的 13、王某欲申请某期货公司总领导，依照《期货公司董事、监事和高级治 理人员任职资格治理方式》规定，王某应当提交名推荐人的书面推荐意见． A ：2 B ：3 C ：5 D ：7 14、只能在合约到期目被执行的期权，是__。 A ．看跌期权 B ．美式期权 C ．看涨期权 D ．欧式期权 15、期货公司独立董事应当重点关注和珍惜()的利益，发表客观、公正 的独立意见。 A ．公司 B ．客户 C ．控股股东 D ．中小股东 16、期货公司董事、监事和高级治理人员兼职的，应当自有关情形发生之 日起()内向中国证监会相关派出机构报告。 A ．2 个工作日 B ．3 个工作日 C ．5 个工作日 D ．7 个工作日 17、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方式的有__。 A ．CME 3 个月期国债 B ．CME 3 个月期欧洲美元 C ．CBOT 5 年期、国债 D ．CBOT 10 年期国债 18、成立于 1876 年。就金属期货而言，是开展历史最先、品种最多、制 度和配套设施最完善的交易所。 A ：芝加哥期货交易所 B ：伦敦金属交易所 C ：纽约商业交易所 D ：伦敦国际金融期货交易所 19、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A ．首席风险官的职责范围 B ．首席风险官的任期 C ．首席风险官的权利义务 D ．首席风险官工作报告的程序和方式 20、期货公司应当深化客户效劳，向投资者充分揭露股指期货风险，全面 客观介绍__ ，测试投资者的股指期货基础知识。 A ．股指期货法规 B ．股指期货业务规那么 C ．股指期货的产品特点 D ．期货交易技术分析方式 21、属于持续整理