年度中国证监会法律类考试大纲.docxVIP

1 2013 年度考试录用中国证监会参照公务员法 管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 (法律类) 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知 识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间 120 分钟，满分 100 分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。 法律类 专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择 40 题 2、多项选择 15 题 3、不定项选择 5 题 (二)专业知识—法律 1、单项选择 40 题 2、多项选择 15 题 3、不定项选择 5 题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择 答案。考生必须用 2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位 2 置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是 正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相 应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、 根据我国宪法规定， 下面哪种情况不是公民获得物质帮 助权的条件( )？ A ：公民在年老时 B ：公民在疾病时 C ：公民在遭受自然灾害时 D ：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以 上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求 在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、 根据我国宪法规定， 下面哪种情况是公民获得物质帮助 权的条件( )？ A ：公民在年老时 B ：公民在疾病时 C ：公民在遭受自然灾害时 D ：公民在丧失劳动能力时 答：( ABD ) 3 (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个 以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要 求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、 根据我国宪法规定， 下面哪种情况是公民获得物质帮助 权的条件( )？ A ：公民在年老时 B ：公民在疾病时 C ：公民在遭受自然灾害时 D ：公民在丧失劳动能力时 答：( ABD ) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和 以下法律专业知识： (一)证券期货法律 1、证券法 ( 1 )证券法的适用范围及基本原则 ( 2 )证券发行的条件、方式 ( 3 )证券上市和暂停、终止交易 ( 4 )证券交易的信息公开和禁止行为 ( 5 )上市公司收购的方式和程序 ( 6 )证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证 券业协会 4 ( 7 )证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业 务规则 ( 8 )证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 ( 9 )证券监督管理机构的性质、职责、权限 ( 10 )证券违法的法律责任及市场禁入制度 2、基金法 ( 1 )证券投资基金的种类、特征及基金财产的性质 ( 2 )基金管理人、基金托管人 ( 3 )基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易 ( 4 )基金的运作和信息披露 ( 5 )基金合同的变更、终止及基金财产清算 ( 6 )基金份额持有人的权利及行使 3、期货条例 ( 1 )期货的概念、特征及其种类 ( 2 )期货交易所、期货公司、期货业协会 ( 3 )期货交易的基本规则 (二)公司企业法律 1、公司法 ( 1 )公司的概念、特征和种类 ( 2 )公司的设立、登记、章程、资本及股东出资 ( 3 )股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度 ( 4 )公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定 5 ( 5 )股份发行及股权、股份的转让 ( 6 )公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务 ( 7 )公司的财务与会计制度 ( 8 )公司债券 ( 9 )公司的变更、合并、分立 ( 10 )公司的解散、清算 2、合伙企业法 ( 1 )合伙企业的概念、特征和种类 ( 2 )合伙企业的解散与清算 3、企业破产法 ( 1 )破产的概念、破产原因和破产案件管辖 ( 2 )破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债 务 ( 3 )破产重整、和解及破产清算 (三)民事经济法律 1、民法 ( 1 )民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失 踪与宣告死亡 ( 2 )民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限 ( 3 )债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、 债的移转和消灭 2、合同法 6 ( 1 )合同的概念、特征和分类 ( 2 )合同的订立、效力、履行 ( 3 )合同