《基金法律法规》考试大纲对比表.docxVIP

第 1 页 1 《基金法律法规》最新考试大纲对比表 2019 年基金从业资格 基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲 修改章节内容 新增知识点 删除知识点 考试内容 第一章金融市场、资产管理与投资基金 1. 居民理财与金融市场 理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构 成要素 2. 金融资产与资产管理行业 理解金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理 行业的功能 3. 我国资产管理行业的状况 理解各类资产管理业务 4. 投资基金简介 2020 年基金从业资格 基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲 考试内容 第一章金融市场、资产管理与投资基金 1. 居民理财与金融市场 理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构 成要素 2. 金融资产与资产管理行业 理解金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理 行业的功能 3. 我国资产管理行业的状况 理解各类资产管理业务 4. 投资基金简介 掌握投资基金的定义和主要类别 第二章证券投资基金概述 1. 证券投资基金的概念和特点 了解证券投资基金的概念和在各地不同的名称 掌握投资基金的定义和主要类别 第二章证券投资基金概述 1. 证券投资基金的概念和特点 内容变动： 第 2 页 2 掌握证券投资基金的基本特点 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2. 证券投资基金的运作与参与主体 了解基金行业的运作环节包括：募集、投资管理、 托管、登记、 估值和会计核算、信息披露等 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 3. 证券投资基金的法律形式和运作方式 理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金 和封闭式基金的区别 内容删减： 理解基金财产的独立性 4. 证券投资基金的起源与发展 了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与 了解证券投资基金的概念和在其他国家和地区的 名称 掌握证券投资基金的基本特点 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2. 证券投资基金的运作与参与主体 了解基金行业的运作环节包括：募集、投资管理、 托管、登记、估值和会计核算、信息披露等 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 3. 证券投资基金的法律形式和运作方式 内容新增： 掌握信托法基本原理、信托的特征和功能 内容新增： 掌握信托主体、信托财产的基本内容 内容新增： 掌握受托人的信义义务、受托责任的基本内容 理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金 和封闭式基金的区别 4. 证券投资基金的起源与发展 了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与 第 3 页 3 特点 5. 我国证券投资基金业的发展历程 了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个 阶段的特点和标志产品 6. 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济 的作用、对证券市场的作用 了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、 对推社会责任投资的作用 第三章证券投资基金的类型 1. 证券投资基金分类概述 掌握基金的不同分类标准和基本分类 2-5. 基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币 市场基金和混合基金 掌握基本基金类型及其特点 6-8、 10. 特殊的证券投资基金类别：避险策略基 金、 ETF、 QDII、基金中基金 理解市场上各类特殊类别基金的特点 第四章证券投资基金的监管 1. 基金监管概述 掌握基金监管的概念、体系、目标和原则 特点 5. 我国证券投资基金业的发展历程 了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个 阶段的特点和标志产品 6. 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济 的作用、对证券市场的作用 了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、 对推社会责任投资的作用 第三章证券投资基金的类型 1. 证券投资基金分类概述 掌握基金的不同分类标准和基本分类 2-5. 基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币 市场基金和混合基金 掌握基金的基本类型及其特点 6-8、 10. 特殊的证券投资基金类别：避险策略基 金、 ETF、 QDII、基金中基金 理解市场上各类特殊类别基金的特点 第四章证券投资基金的监管 1. 基金监管概述 掌握基金监管的概念、体系、目标和原则 内容新增： 第 4 页 4 内容删减： 掌握基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包 含的主要内容 掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管 内容 2. 基金监管机构和自律组织 掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措 施 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理 3. 对基金机构的监管 掌握对基金管理人的监管内容 掌握对基金托管人的监管内容 掌握对基金服务机构的监管内容 4. 对公开募集基金的监管 掌握对公募基金募集和销售活动的监管 掌