2023年保荐代表人考试《投资银行业务》电子版题库.docxVIP

2023年保荐代表人考试《投资银行业务》电子版题库 1.保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（）o [2014年6月真题] A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 .列席发行人的股东大会、董事会和监事会C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材 料D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的 事项发表公开声明E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证 券服务机构配合 【答案】：B|C|D|E 【解析】： 《证券发行上市保荐业务管理方法》（2017年修订）第50条规定, ）。 A.工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复 的文件资料，可以采用相互引征的方法B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资 料及信息，均应当作为工作底稿予以留存 C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机 构可参照本指引根据重要性和合理性原那么对该子公司单独编制工作 底稿D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存， 纸质文档工作底稿应当至少保存十年，以纸质以外的其他介质形式存 在的工作底稿至少7年 【答案】：D 【解析】： D项，《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告（2009） 5号）第8条规定，工作底稿可