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第三章与技术贸易相关的经济理论 第一节 技术与经济增长理论一、新古典增长理论 20世纪50年代中后期，针对哈罗德—多马模型的缺陷，索洛对哈罗德—多马模型进行了创造性的突破，从而开创了新古典经济增长理论。 索洛的新古典经济增长理论工作的突破在于：第一，索洛认为资本—劳动比率和资本—产出比例都是可以按需要进行调整和变化的，而哈罗德—多马模型中则是固定不变的；第二，索洛假定资本与劳动是可以相互替代的，在完全竞争的条件下，工资和利润的水平由劳动和资本的边际生产率决定，充分就业均衡可以通过市场机制调整生产中劳动与资本的组合来实现，因而资本和劳动都可以充分利用；第三，索洛考虑了技术进步，但认为它是一个具有固定趋势的常数。二、内生增长理论 内生增长理论虽然被称为是一个理论，但事实上它是一些经济学家提出的诸多增长模型的一个松散集合体，不过这些模型有一个共同的特点，那就是都认为知识或技术如同资本和劳动一样是一种生产要素，是“内生的”，是由谋求利润极大化的厂商的知识积累所推动的。 罗默认为，技术知识具有独特的性质，它既不是传统的私人产品，也不是一般的公共品，而是介于两者之间的具有非竞争性和部分排他性的产品。技术由专门生产思想的研究部门生产，然后以两种方式进入生产：一方面技术会用于中间产品，进而通过中间产品数量和种类的增长提高最终产品的产出；另一方面，技术变化能增加总的知识量，通过外溢效应提高研究部门的人力资本生产率，从而实现经济的长期增长。三、长波理论 长波主要指资本主义经济增长过程中长达50-60年的明显的规则性波动。1925年，俄国的经济学家康德拉季耶夫在其论文中发表了对长波（Long Wave）进行的系统性统计研究，认证了长波的存在，从而将长波理论引入了经济增长的研究领域。 康德拉季耶夫归纳出长波变动过程中五方面的特征：1、在长波上升期，繁荣年份较多，下降期则以萧条年份为主；2、在长波下降期，农业常出现显著而长期的萧条；3、在长波下降阶段经常出现许多重要发明，并在下一个长波的上升阶段得到大规模的应用4、在长波上升阶段初期，黄金产量会增长，世界市场也因新兴国家（特别是殖民地国家）的加入而扩大；5、长波上升阶段往往发生战争与革命。与早期的长波理论不同，他认为科学发现与发明、战争与革命、世界经济中新国家的开辟、金矿的发现等现象是长波产生的结果而不是产生长波的原因。 熊彼特批判式的继承了康德拉季耶夫的长波理论，开创了技术创新的长波理论并在其1939年的著作《商业周期》中进行了阐述。熊彼特在提出“技术革命”这一概念后，曾使用这个概念考察了康德拉季耶夫的长波理论，并试图从技术进步的角度说明长期波动的成因。他认为，康氏理论之第一波始于1780年，至于 1850；第一波期内，主要现象是英国的工业革命及其深化过程。第二波始于1850年，至于1890年；主要特点是蒸汽机与钢铁推动了经济的发展。第三波始于1890年，至于1920年；系第二次工业革命时代，电气、化学、汽车是当时的宠儿。 长波上 升期 长波下 降期 主要创新 第一次长波（工业革命时期）17871842 蒸汽机替代水利，煤铁替代木材 第二次长波（资产阶级革命时期）18431997 纺织工业的出现，铁路和蒸汽轮船的出现。 第三次长波 （新重商主义长波） 1898？ 钢代替了煤，电力工业和化学工业的创新，内燃机的出现 熊彼特这样说明康德拉季耶夫的长波理论，目的在于指出这些周期变化的基础是技术的进步；唯有技术进步，才有工业革命，随之引发产业经营的变革，导致新产业的萌发。从技术转移的角度看，经济的长期循环与技术进步密切相关。 第二节　技术与国际贸易理论一、技术转移论 日本著名经济学家斋藤优在对技术创新在当代社会发展中的地位与作用的深入考察的基础之上，提出了“技术立国”的主张，强调了技术开发与技术转移在促进发展中的重要作用。他的建议被日本政府作为20世纪80年代的基本国策。在政府的推动下，日本的技术发展经历了一个以技术转移为主到以技术开发为主的技术进步过程。斋藤优的主要理论包括技术转移周期论、需求与资源关系假说等，主要在《技术转移论》和《技术开发论》等著作中进行了阐述。 技术转移周期论的主要观点：技术持有者可以通过三种方式利用他的新技术： 1、技术创新后初期：技术持有者自己利用该项技术生产产品，然后输出国外 2、在出口过程中，产品在当地市场不断扩大，利润率由高变低，技术持有者把出口商品转为直接投资，以谋求更多的利益。 3、新技术产品产生市场示范效应，当地其他企业会竞相模仿，且能将仿制品推向市场，企业利润率下降，转而输出技术。 二、产品生命周期理论 1966年，美国哈佛大学教授维农在垄断优势理论的基础上，发表了《产品周期中的国际投资和国际贸易》的论文，