管理要素对照表.docxVIP

内部审核工作计划 计划编号：xx-01 审核目的 评价分局各项目部QSE管理体系运行的符合性和有效性； 迎接公司xx年的内部审查及四川三峡认证公司外部审查。 审核范围 分局所有在建工程项目，被审核项目QES管理体系范围内的所有科室、管理过程、现场区域 审核准则 1标准及规范：GB/T 19001-2016、GB/T 50430-2017、GB/T 24001-2016、GB/T 28001-2011； 公司《管理手册》（E版）、各级管理体系文件； 国家、行业、地方等适用的法律、法规等； 国家、行业、地方等适用工程产品和服务的规范、标准等； 与业主、顾客及相关方签订的合同、协议等，反映出的相关方需求等。 部门 E版手册管理过程 对应的管理体系标准要求的条款 受审部门及人员 类型 条款号 管理过程及要求 Q（质量） GF（管理规范） E环境 S（安全） 综合办公室 人力资源科 3 管理体系及要求 4 3.1、3.3、3.4 4 4.1 重点审核 4.1 公司战略管理 4.3 相关方期望和要求 6.4 管理过程 4.2 最高管理者管理承诺 5.1 4.1、4.3、6、10.7 5.1 4.2 4.4 职责和权限 5.3 4.1、4.2、4.3 5.3 4.4.1 6.1 全面风险管理 6.1 3.1、3.3 （6.1） （4.3.1） 6.2 管理体系策划 6.8 体系变更管理 6.3 3.3 （6.2） （4.3.3） 7.1.1 人力资源管理 7.1.2 3.4、5、5.1、5.2 （7.1） （4.4.1） 7.2 培训 7.2 3.5、5、5.1、5.2、5.3 （7.2） （4.4.2） 7.3 文化管理 7.3 5.2 （7.3） （4.4.2） 技术质量 7.1.2.5 施工设施管理 7.1.3 3.4、7、7.1、7.2、11.5、12.2 （7.1） （4.4.1） 重点审核 7.1.5 科技管理 7.1.6 3.3、12.3 （7.1） （4.4.1） 8.5.1.3 技术管理 8.5.1 3.5、6.3、7.1、7.3、7.4、8.1、8.4、9.1、9.3、9.4、10.1、10.4、10.5、10.7、11、11.1、11.2 （8.1） （4.4.6） 技术质量 5 公司管理使命、愿景、方针和目标 5.2 3.2 重点审核 6.3 管理目标、指标和管理方案 6.2 7.1.3 工作环境管理 7.1.4 10.1、10.2、10.4、10.5、10.6 7.5 文件、记录及信息管理 7.5 3.3、3.5 7.5.1 文件管理 7.5.2 记录管理 7.5.3 信息化管理 8.5.1.4 质量管理 8.5.1 3.5、6.3、7.1、7.3、7.4、8.1、8.4、9.1、9.3、9.4、10.1、10.4、10.5、10.7、11、11.1、11.2、 （8.1） （4.4.6） 8.5.2 生产和服务的标识和可追溯性 8.5.2 8.3、8.4、10.5 8.6 产品和服务的放行 8.6 3.5、8.3、9.4、10.7、11、11.1、11.2、11.3 8.7 不合格输出控制 8.7 3.5、8.5、9.4、11.5 9.1.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 3.5、11.1、12.1 （9.1.1） （4.5.1） 9.1.3.1 管理过程的监视和测量 9.1.3 12.3、12.4 9.1.3.2 产品的监视和测量 9.1.3.4 合规性评价 （9.1.2） （4.5.2） 9.2 内部审核 9.2 3.5、12.2 （9.2） （4.5.5） 9.3 管理评审 9.3 3.5、12.3、12.4 （9.3） （4.6） 10.2 不合格管理 10.2 3.5、12.2、12.3、12.4、12.5 （10.2） （4.5.3） 10.5 持续改进 10.3 3.5、12.4、12.5 （10.3） （4.6） 技术质量 7.1.2.6 检验实验设施及装置管理 7.1.3 3.4、7、7.1、7.2、11.5、12.2 7.1 4.4.1 重点审核 7.1.4 监视测量设备管理 7.1.5 11.1、11.4 8.5.1.10 检验和试验管理 8.5.1 3.5、6.3、7.1、7.3、7.4、8.1、8.4、9.1、9.3、9.4、10.1、10.4、10.5、10.7、11、11.1、11.2 8.1 4.4.6 9.1.3.2 产品的监视和测量 9.1.3 12.3、12.4 （9.1.2） （4.5.2） 安全环