ISO14001内部审核方法与技巧.pptVIP

做最专业、最系统化的企业全员培训平台 * 聚成华企在线商学院 ISO14001内部审核方法与技巧 讲师：李电波 目 录 内部审核方案/计划 审核准备 实施审核 审核报告 纠正措施的跟踪 内部审核方案计划 EMS审核计划时间: 年度审核计划: 通常采用集中审核或滚动审核两种方式: 1) 集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年安排1 ~ 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系实施情况, 且具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此, 目前众多企业都采用这种审核方式 EMS审核计划时间: 2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从深层次发现问题. EMS年度审核计划（集中审核）: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 总经理 环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制： 审核： 批准： EMS年度审核计划（滚动审核）: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 总经理 环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制： 审核： 批准： EMS审核计划时间: 不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施。 EMS审核计划内容: 每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容: a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程安排及会议安排. EMS审核（方案）计划 （案例1） 1.内审目的： 通过对★★★公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其对于标准的符合性及运作的有效性 2.审核依据: ISO14001:2004标准 公司环境体系文件（一二三四阶文件） 相关的法律法规 3.审核范围： 工场及生活区 公司所有相关职能部门 4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:张★★,陈★★,王★★,苏★★ 5.审核日期： 2007年8月20日～8月21日 6.审核日程安排 组别 时间 审核员 审核涉及条款 相關文件 受审部门 配合人员 第 一 组 9:00 ~ 12:00 李。。 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 EP-3.1-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01 品管部 胡某 13:30~ 17:00 　　 李。。 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 EP-4.3-01 EP-4.7-01 EP-4.6-13 管理手冊 EP-4.5-01 EP-5.3-01 EP-5.4-01 谢某 组别 时间 审核员 审核涉及条款 相關文件 受审部门 配合人员 第 二 组 9:00 ~ 12:00 张。。 EP-3.1-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01 行政部 刘某 13:30~ 17:00 　　 张。。 EP-4.3-01 EP-4.7-01 EP-4.6-13 管理手冊 EP-4.5-01 EP-5.3-01 EP-5.4-01 刘某 建立审核组织（组长及组员） 收集有关资料（审核依据/法律法规及其它要求等） 制定审核计划 编制检查表 准备其他工作文件 审核员和受审核方了解审核的安排和要求 内审的准备工作 内部审核工作文件 ——年度工作计划 ——审核计划（方案） ——检查表 ——不合格报告 ——纠正措施报告 ——审核报告等 检 查 表 制定检查表的目的 ——实现审核的专业化 ——落实审核的抽样工作方法 ——保证审核过程按计划进行 ——保证审核的覆盖面 ——保证审核结果具有