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20210628银河期货有限公司武汉营业部反洗钱测试
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1、客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,有权()? [单选题]
A、继续为客户办理业务
B、中止为客户办理业务(正确答案)
C、有权更新资料
D、有权上报交易
答案解析:无
2、《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分。 [单选题]
A、反洗钱领导小组组长
B、反洗钱专干
C、董事、高级管理人员和其他直接责
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