方正证券股份有限公司反洗钱监控名单管理细则（2020年修订）专题培训.docxVIP

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2022-08-08 发布于湖北
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方正证券股份有限公司反洗钱监控名单管理细则（2020年修订）专题培训.docx

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方正证券股份有限公司反洗钱监控名单管理细则（2020年修订）专题培训 1、分支机构专员需要按规定及时审慎处理系统命中信息，勤勉尽职地做好疑似名单监控客户的（）。 [单选题] A、尽职调查 B、核实和分析判断工作，留存相关核实记录和证明材料。 C、留存相关核实记录和证明材料 D、以上全对(正确答案) 2、对确认为监控名单的客户，按照相关细则采取（） [单选题] A、调整客户风险等级 B、冻结 C、上报可疑 D、以上全对(正确答案) 3、公司按照监管规定对反洗钱、反恐怖融资类名单进行监控。监控名单分为禁止业务类名单和高风险类名单两大类。 [判断题] 对(正确答案) 错 3、公司反洗钱监控名