2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[和答案+解析].docxVIP

-－-－－－--－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分。（共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、违反 证券 法规定， 欺诈发 行股票、 债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金， 其财 产不足以同时支付 时， 先承担 （）贵任。【选择题】 民 事赔 偿 刑事 行政处罚 缴纳罚款 2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反 《证券分析师执业行为准则》的， （ ）将根据自律规定， 视 情 节 轻 重 采 取 自 律 管 理 措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。 【选择题】 财 政 部 中国证券 业协会 证券 交 易 所 中国 证监会 3、 关千证券投资行为管理说法错 误的选项是（）。【选择题】 A．证 券 公 司应 当 建 立对 私 募基 金 子 公 司及 其 下 设 基 金 管 理 机 构 、 私 募基 金 董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度 B．证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人 员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资 从 业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的， 应当要求其在本公司指定交易或托管， 申报证券账户并定期提供交易记录 证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控， 或对其提交的交易记 录进行审查 。 发现涉嫌违规 交易行为的， 应及时调查 处理 4、 以下不符合证券从业资格考试报名条件的是（ ）。【选择题】 小红 属 于 大 专 以 上学历 今年刚刚初中毕业的小明 小王已经年 满 18 周岁 小张今年大学刚刚毕业 5、以下不适用千《证券法》的是（）。【选择题】 汇票 的 发行 交 易 证券 投资基金份额的上市交易 股票 的 发行 交 易 政府 债券的上市交易 6、 发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的， 责令改正， 并处以 （）的罚款。 【选择题】 A. 5 0 万元以上 500 万元以下 8. 20 万元以上 30 万元以下 C. 10 万元以上 100 万元以下 20 万元以上 50 万元以下 7、有限合伙企业不得以（）出资。【选择题】 货 币 劳务 实 物 知 识产 权 8 、 客户 信 用 资 金 账户是客户在存管银行开立的用千记载客户交存的担保资金的明细数据的账户， 该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。【选择题】 一 二 三 四 9、 证券 公司应 当自每月结束之日起 （）个工作日内， 报送月度报告。【 选择题】 1 3 5 7 10、 (）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中， 严格遵守法律法规、 中国证监会的规定和行业自律规则， 遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范， 公平竞争， 合规经营， 忠实勤勉 ， 诚实守信， 不 直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。 【 选择题】 公 平 从 业 公正从业 廉 洁从业 审慎从 业 11 、 ( ) 是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员， 证券 业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员， 故 意 提供 虚 假 信 息 或者 伪 造 、 变 造 、 销 毁 交 易 记 录 ， 诱骗投资者买卖 证券 、期货合约， 造成严重后 果的行为。【 选择题】 非 法 集 资 类 犯 罪 诱骗投资者买卖证券 、期货合约罪 欺诈 发行 股 票 、 债 券 罪 内 幕 交 易 、 泄 露内幕信息犯罪 12、按照《证券公司代销金融产品管理规定》， 证券 公司对 委托人进行资格审查应当在（）。【选择题】 接 受 代 销 金 融 产 品 的 委 托后 接受代销金融产品的委托前 c. 向 客户 推荐 金 融 产 品 D．为 客 户 提供 产 品 咨 询服 务 13 、 证 券 期 货 经 营 机 构 及 其 工 作 人 员 违反 《 规 定》 的 ， 中国证监会可以采取的监管措施不包括 （）。 【 选 择 题 】 出具警示函 责令改正 认定 为 不适当人选 行政拘留 14、 (）是指主要投资千未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。 【选择题】 创业 投 资 基 金 并购基金 杠杆基 金 股