2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷（+答案与解析）.docxVIP

－－－－－－－－－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 （共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【选择题】 A. 7 日 8. 5 日 1 0 日 15 日 2、完善内部控制的制衡原则是指 （）。【选择题】 内 部 控 制应 当 做 到 事 前 、 事 中 、 事后 控 制相 统 一 ； 覆 盖 证券 公 司 的 所 有 业 务、部门和人员， 渗 透到决策、 执行、 监督、 反馈等各个环节， 确保不存在内部控制 的空白或漏洞 内 部 控 制应 当 符 合 国家 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 与证券 公司经营规模、 业务范 围、风险状况及证券公司所处的环境相适应， 以合理的成本实现内部控制目标 c．证 券 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置应当权责分明、相互牵制， 前台业务运作与后台管理支待适当分离 D．承 担 内 部 控 制 监 督 检 查 职 能 的 部 门 应 当 独 立 于 证券 公 司 其他 部 门 3、 背 信 运用 受 托财 产 罪 的 主 观 方 面 表 现 为 故 意 ，一般是为了（）。【选择题】 获 取 非 法 利 润 获 取 合法 利 润 c．违背受托义务 D．遵 守受托义务 4、非法集资罪的犯罪客体是［）。 【选择题 】 债 权 人的权益 国 家金触管理秩序 c．股 东的 权 益 D．未 依 法 定 程 序 经有 关 部 门 批 准 的 集 资 行 为 5、 证券 公 司应 当 建 立 健 全 的 股 票质 押 回 购 风 险 控 制 机 制 ，根 据相关规定和自身风险承 受能力确定业务规模。 （）据此对其交易规模进行前端控制。【选择题】 上海 证券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 c．证券 业协会 D．证券 监 督 管 理 机 构 、 以 募集 设 立 方 式 设 立股 份 有 限 公 司 的 ， 发起人认购股份不少千总数的［）， 法律 、行政法规另有规定的，从其规定。 【选择题】 A. 35% B.30% C. 20% D. 40% 、股 份 有 限 公 司采 取 募集 设 立 ， 发起人认购的股份不得少千公司股份总数的（）。【选择题】 A. 35% 8 . 30% C. 40% D.45% 8、 未经依法注册， 公司擅自公开或者变相 公开发行证券 的， 对其实施的以下处罚中 ， 错误的选项是 （） 。 【 选 择 题 】 责令停止发行， 退还所 募资金 并加算银 行同期 存款 利息 处以 非 法 所 募 资 金 金 额 5％以上 10％以 下的 罚款 c．对 擅自公开或者 变相 公开发行证券 设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D．对 直 接 负 责 的 主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处 以 50 万元以上 500万元以下的罚款 9、中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 【选择题】 A. 1 0 个工作日 8. 20 个工作日 15 个工作日 30 个工作日 10、犯粲资诈骗罪的， 处 （）年以下有期徒刑或者拘役， 并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。【选择题】 A. 1 B.3 5 10 11、私募基金募集完后， 私 募基金管理人在向 基金业协会办理基金备案手续时， 需 报送 的材料不包括 （ ）。【选择题】 基 金 募集 账 户 和 基 金 清 算 账 户 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 c．基 金合 同 、公司章程或者合伙协议 D．采取 委 托 管 理 方 式 的 ， 应当报送委托管理协议 1 2、股东大会一般每（）定期召开一次。【选择题】 2 年 1 年 半 年 1 月 13 、 保 荐 机 构 、 保 荐 代 表 人 注 册 登 记 事 项 发 生 变 化 的 ， 保荐机构应当自变化之日起 （）个工作日内向中国证监会书面报告， 由中国证监会予以变更登记。【选择题】 A. 2 8. 3 C.4 D. 5 14、《证券 法》的适用 范围不包括 （ ）。【选择题】 境 内 股 票 、 债 券 的 发 行 和 交 易 衍生产品的交易 c．政府债 券 的 上 市 交