2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷（带答案与解析）.docxVIP

-－-－－－--－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分。 （共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、以下不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。【选择题】 建 立防 火 墙 制 度 ， 确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、 资金、会计核算上严格分离 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局， 由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 风 险监控部门应能够正常履行职贵， 发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时， 要 立 即 向 董 事会 和 投 资 决 策 机 构 报 告 并 提 出 处 理 建 议 根 据自身实际情况， 引 进和 开 发 有 效 的 风 险 管 理 工具， 逐 步建 立 完 善的风险识别、测量和监控程序， 使风险监控走向科学化 2、证券公司应 当至少每半年经（）签署确认， 向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况， 并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】 主要 负 责人 首席风险官 董 事会 监事会 3、 以下选项中， 不属千设立证券登记结算机构条件的是（）。【选择题】 具 有 证券 登 记 、 存 管 和 结 算服务所必需的场所和设施 国务院证券监督管理机构规定的其他条件 自有资金不少 千人民币 2 亿元 自有资金不少于人民币 3 亿元 4、 ( ）用千客户融资融券交易的证券结算。【选择题】 信用交易证券交收账户 融券专用证券账户 客户信用证券账户 客户信用 交易担保证券账户 5、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息， 会 员应 自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报， 协会审核后记入诚信信息系统。 【选择题】 5 7 10 15 6、证券公司在向客户融资、融券前， 应当办理客户 征信， 对千（）情况的客户， 证券 公司不得向其融资、融券。 【选择题】 客 户信 番 良 好 ， 无重大违约记录 在申诸升展 融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 证券 公司的股东、 关联人 客户 投资风格稳健，无 重 大 失 误和损失，有 一定的风险承受能力 7、以下不属千认定信息披露违法贵任人员贵任大小因素的是（）。【选择题】 职 务 、 具 体 职 责及履行职责情况 知 情程度和态度 专业 背 景 个 人资产数额 ) 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用； ( 2 ) 知 情程度和态度； （B 属千） ( 3) 职务、具体职责及履行职责情况； （A 属千） ( 4 ) 专业背景； （C 属千） ( 5) 其他影响责任认定的情况。 8、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务， 拒不改正且情节严重的， 由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【选择题】 3 万 元 以 下 1 万元以上 3 万元以下 1 万 元 以 上 5 万元以下 5 万元以下 9、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】 蜇 事 会 监事会 经理层 风险 管理部门 10 、以下对千上市公司的监督及相关信息披露的描述，错 误的选项是（）。【选择题】 监 督 的 内 容包括上市公司分派或者配售新股的情况 证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行 监督 监督的 内容包括上市公司年 度报告、中期报告、临时报告以及公告的 情况 监督的内容包 括上市公司控股 股东和信息披露义务人的行为 11、任何人违反规定， 操纵证券 交易价格， 或者制造证券 交易的虚假价格、 虚假交易 量， 获取不正当利益或者转嫁风险的， 没收违法 所得， 并处 以违法所 得 （）的罚款。【选择题】 1 倍 以 上 3 倍以下 1 倍 以 上 5 倍以下 3 倍以上 5 倍以下 5 倍以上 10 倍以下 12、以下关千内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不 正 确 的 选 项 是 （）。【选择题】 犯 罪 主体是证券交易内幕信息的知情人员 行为人在主观上出千故意， 过 失 构 成 本 罪 行为人在 客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为 内 幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益 13、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统， 应当在