2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[及解析和答案].docxVIP

6、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的， 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的， 证券公司应 （）。【选择题】 继 续 为客 户办 理 业 务 中止为客户办理业务 采 取临时冻结账户 不 予 理 睬 7 、 证 券 经 营 机 构 从 事 证券 自 营 业 务 的 ， 可以从事的市场行为是（）。【选择题】 以 明 示 或 默 示 的 方式， 约定与其他 证券 投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 以自己的不同账户或与其他 证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 将自营 业务与代理业务分开操作 在一段时间内频繁并且大扯地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 8、评价计分低千 60 分的证券公司， 定为 （）类公司。【选择题】 B C C.D D. E 9、关千法律关系的主体， 以下说法正确的选项是 （）。【选择题】 在我国， 法律关系的主体包括国家 在我国， 法律 关系的主体不包括社会组织 在我国， 法律关系的主体不包括外国公民 在 我国， 法律 关系的主体不一定具有行为能力 10、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业 证书的人员， 协会可在 （）年内不受理其执业证书申请。【选择题】 2 3 4 5 11、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨 询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的， 由证监会派 出机构责令改正， 并处以警告或者（ ）罚款。 【 选择题】 1 万 元 以 上 3 万元以下 1 万元 以上 10 万元以下 1 万元 以上 5 万元以下 1 万元以上 2 万元以下 12、根据《中华人民共和国公司法》规定， 以下说法正确的选项是 （）。【选择题】 有 限 责任公司董事会每年度至少召升一次会议 有限 责任公司监事会每年度至少召开一次会议 股份 公 司 的 监 事会 每 年度至少召开一次 股份公 司的董事会每年度至少 召开一次 13、以下选项中， 屈 千发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。【选择题】 不 直 接从 事 经 营 管 理 任职时间短、不了解情况 在 信 息 披 露 违法 案 件 中 变 造 、 隐 瞒 、 毁 灭 证 据 ， 或者提供 伪证， 妨碍调查 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 14、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》， 证券 公司应 当按照须知原 则管理 （）， 确保该信息仅限千存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】 发 行 信 息 交易信息 内幕信 息 敏感 信息 15 、证券 公司应 至少 每（）对流动性风险限额进行一次评估， 必 要 时 进 行 调 整 。 【 选 择 题 】 年 3 个月 半 年 9 个月 16、 以下关于内幕交易、 泄露内幕信息罪的说法， 不正确的选项是（）。【选择题】 犯 罪主体是证券交易内幕信息的知情人员 行为人在主观上出千故意， 过失构成本罪 行为人在客 观上实施了内幕交易或者 泄露内幕信 息的行为 内 幕 交 易 、 泄 露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益 17、证券公司从事证券经纪业务， 客户资金不足而接受其买入委托， 或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤 销 任 职 资格 或 者证券从业资格， 并处以（）的罚款。【选择题】 5 万元以上 50 万元以下 3 万元以上 30 万元以下 3 万 元 以 上 10 万元以下 I 万 元 以 上 10 万元以下 18、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的， 由 （）以上人民政府财政部门责令改正， 处 以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。【选择题】 镇 级 县级 市级 省级 19、根据融资融券业务的决策与授权体系， 证券 公司的董事会 负责 （）。【选择题】 制 定 融 资 融 券 业 务 的 基 本 管 理 制 度 制定融 资融券业务操作流程 负 责 融 资 融 券 业务 的 具 体 管 理 和 运作 具 体 负 责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 20、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。【选择题】 商 业 银行 中国证券业协会 中 证 资本 市 场发展监测中心有限责任公司 地方性证券 业协会 21、以下有关公司实际控制人的说法中， 错误的选项是（）。【选择题】 公 司 实 际 控 制 人 就 是 公 司 的 控股 股 东 通过投资关系， 能够实际支配公司行为的人是实际 控