2021年2月合规及反洗钱测试.docxVIP

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2022-08-08 发布于湖北
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2021年2月合规及反洗钱测试您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1. 分公司副总经理和营业部负责人能兼任合规管理人员。 [判断题] * 对错(正确答案) 2. 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益，但是按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的除外。 [判断题] * 对(正确答案) 错 3. 证券从业人员可以申购可转换债券。 [判断题] * 对错(正确答案) 4. 依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和