八月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》第一次训练试卷.docxVIP

共39页，第1页 八月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》第一次训练试卷 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、代办股份转让系统以（）方式配对撮合。 A、集合竞价 B、分散竞价 C、自行协商 D、做市商报价 【参考答案】：A 【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节。P234。 2、股票市场价格的最直接影响因素是（）。 A、供求关系 B、公司经营状况 C、宏观经济因素 D、政治因素 【参考答案】：A 【解析】掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。 3、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。 A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事 C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、制定证券交易价格 共39页，第2页 【参考答案】：D 【解析】证券交易所或者证券交易所大会都不负责制定交易价格。 4、对基金管理人的概念认识错误的是（）。 A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B、设立基金管理公司必须经国-.务.-院批准 C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 【参考答案】：B 5、根据我国现行法规规定，目前尚未批准从事证券投资业务的是（）。 A、金融租赁公司 B、信托投资公司 C、企业集团财务公司 D、保险公司 【参考答案】：A 6、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A、《金融服务现代化法案》 B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》 C、《证券交易所法》 D、《格林斯潘法》 【参考答案】：A 共39页，第3页 7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。 A、承销方式 B、直销方式 C、分销方式 D、代销方式 【参考答案】：D 8、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。 A、国-.务.-院 B、国家能源投资公司 C、国家原材料投资公司 D、铁道部 【参考答案】：A 9、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。 A、商品证券 B、公募证券 C、私募证券 D、货币证券 【参考答案】：B 【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。 10、（）年，国-.务.-院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。 共39页，第4页 A、2006 B、2007 C、2008 D、2009 【参考答案】：D 【解析】考点：熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95。 11、某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是（）元。 A、0．94 B、0．93 C、0．92 D、0．96 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137。 12、证券发行中最常见、最基本的发行方式是（）。 A、公募发行 B、私募发行 C、私下发行 D、内部发行 【参考答案】：A 【解析】本题考核的是证券发行中的发行方式。公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。 共39页，第5页 13、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 A、20% B、25% C、30% D、40% 【参考答案】：B 【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。 14、股权分置改是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 A、B股 B、H股 C、A股 D、N股 【参考答案】：C 【解析】熟悉我国股权分置改的情况。见教材第二章第四节，P75。 15、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。 A、核准制 B、审批制 C、注册制 D、备案制 【参考答案】：D 共39页，第6页 【解析】答案为D。2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。 16、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。 A、独立法人 B、社团法人 C、会员法人 D、多级法人 【参考答案】：C 17、从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础。 A、上海银行 B、北京银行 C