企业改制上市宣传手册.pptVIP

前言 第一章 企业上市的重要意义 第二章 主要上市地的选择 第三章 上市步骤及要点 附：A股上市审核关注要点 目录 第一章 上市的意义 实现公司飞跃式发展 扩大品牌影响，提高信用等级 增强资本实力，加速企业发展 规范公司治理，提高管理效率 拓宽融资渠道，增强财务规划 登陆资本市场可实现企业飞跃式发展 公司设立 公司增资扩股，资本金得到充实 公司技术革新 产品得到市场认同 各方面优势的全面提升 建立起多元化的融资平台，为进一步发展创造空间 公司设立 第一次飞跃 第二次飞跃 登陆资本市场 扩大品牌影响，提高信用等级 经过严格审查成功上市可以提高公司的信用等级，提升公司形象和品牌影响力，在一个更具有影响力的平台上发展业务，扩大品牌覆盖面，增强品牌忠诚度； 上市之后，除了股东的持续助力以外，机构投资者、公众投资者、证监会、证券交易所等监管机构以及公司监事会等将从不同层次对公司的运营予以关注或监管，公司的信誉也将在规范运行的前提下得到有效提升。 严格的准入制度 严格的交易制度 严格的资金管理制度 市场参与者严守规则 公司严格执行各项制度 优质客户集聚 增强品牌影响力 登陆资本市场将为企业品牌金字塔搭建至关重要的点金石 股东的持续支持 公众关注及证监会监管 登陆资本市场 成为公众公司 品牌效应与信用等级 增强资本实力，加速企业发展 上市能有效提升公司并购实力，增强覆盖市场能力； 上市能促进组织变革和管理层激励； 上市后，投资者、监管层都将从外部推动公司的组织变革。作为公众公司，公开的信息披露使公司必须直面外界的评论，调整公司的策略并进行相应的组织变革以适应竞争的需要； 上市后，可根据国家有关规定实行员工激励计划，并为吸引专业人才和提高员工劳动生产率提供长效保障。 上市之后的发展 利用资本市场无形之手不断改造公司治理结构，强化管理、经营和内控制度 通过资产整合，建立高效机制 通过市场感召、实现规模扩张 为实现结构优化、价值提升、 业务延伸和跨越式发展奠定基础 搭建融资平台，提升品牌价值 利用资本市场实现较大规模的股权融资，进一步增强公司综合实力 促进公司业务调整和战略转型 规范公司治理，提高管理效率 上市公司 公司治理结构 股东大会 董事会 监事会 高级管理人员 强调经营权，与股东为代理关系 独立董事制度，通过在执行层次上参与董事会的决策来保护中小股东利益、提高决策质量、制衡经理人员 董事会意愿的直接反映，高管与董事会为行政隶属关系 主持公司生产经营管理工作 制定、拟定并执行公司的各项具体规章制度 股权激励计划提升高管忠诚度及管理水平 强调监督权，监事与董事、高级管理人员为监督关系； 不直接参与公司具体业务活动和干预董事会正常行使职权； 对董事、高级管理人员履行公司职务的行为进行监督 强调控制权，董事、监事与股东为代理关系 是公司的最高权力机构，对公司实施最终控制，选举董事作为其代理人来具体经营公司 上市公司的公司治理要求与公司的发展息息相关，《公司法》、《证券法》以及中国证监会和其他政府部门颁布的规章等规范性文件为上市公司治理结构的完善提供了法律依据； 建立起一整套规范的现代公司治理结构，将进一步提升方略保税的管理和规范化运作水平，有效规避因为公司发展提速、经营方式升级、经济环境变化所带来的管理风险。 现代上市公司治理结构的建立，将持续改善公司内部控制水平、提升规范化运作程度、突出公司独立性； 在现有规范化运作的基础之上，上市将是方略保税进一步有效化解管理风险的捷径。 要建立现代化的企业制度，降低人为因素，最大程度地依靠科学合理的制度来治理企业，不是一朝一夕的事情。在逐步走向规范的过程中，会产生很多的成本，而且要打破固有模式。 规范运作 公司应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力； 不能过度依赖控股股东； 做到财务独立，机构独立，业务独立，人员独立 独立性 外部环境（特别是国家法律政策、行业走向、市场风险）无法控制，只能在一定范围内预测，所以能够做好的只有内控，做好内部控制，才能以不变应万变； 在公司内部形成注重风险控制的企业文化； 完善公司章程和各项制度，使公司和个人行为有章可循 内部控制 规范公司治理，提高管理效率 拓宽融资渠道，增强财务规划 资本市场融资品种 可转债类 产品 定向增发 资产支 持证券 其他衍生金融产品 配股、增发 共同基金 养老基金 信托 保险公司 投资公司 战略投资者 个人 各类私募基金 海外投资基金 其他 多 元 化 融 资 渠 道 资本市场能够提供的主要融资品种及其投资者 相比于企业的原始积累以及金融机构债务融资，资本市场能够提供更多的融资品种，企业可以根据不同的项目、不同的风险情况，不同的项目周期等需求选择适合自己的融资方式和