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1 证券市场分类按职能分为发行市场和流通市场按组织形式不
同流通市场分为场内交易市场和场外交易市场
2 开放式基金是指基金规模不是固定不变的而是随时根据市场
供求情况发行新份额或被投资人赎回的基金
3 封闭式基金是指基金规模在发行前已确定在发行完毕后和规
定的期限为基金规模固定不变的投资基金
4 开放式基金和封闭式基金比较 1 发展历史不同封闭式基金的
产生早于开放式基金 2 规模的可变性不同这是根本性差别 3 基金的
买卖方式不同封闭式基金发起设立时投资者可以向基金管理公司或
销售机构认购上市交易时投资者又可以委托证券商按市场买卖 开放
式基金可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回 4 买卖价格
形式方式不同封闭式基金买卖价格受供求关系影响较大开放式基金
可直接反映基金单位资产资值的高低封闭有价外费用开放基金费用
包含在价格内 5 投资策略不同封闭基金不能随时赎回可全部用于投
资开放基金一般投资于能力强的资产
5 金融期货是通过支付一定数量的保险金在期货交易所进行的
以将来特定日期作为交割日按事先约定的价格卖出或买进既定数量
某种金融资产的一种标准化合约
6 金融期货的特征 1 金融期货合约的标准化标准的合同面额和
合同数量标准化的交割时间实行涨跌停限制 2 交易所组织交易交易
所直接介入每一笔交易充当期货买卖双方的相对方 3 保证金制度包
括初始保证金和维持保证金采取逐日盯市制 4 合约对买卖双方强制
1 / 12
执行5交割月份一般都以3月6月9月12月为交割月份6交割日期
为第三周的星期三
7 金融期权分类 1 按合约规定的对期权合约标的物的处置权力
可分为买进期权和卖出期权买进期权又叫看涨期权是指期权的买方
具有在约定的期限为按约定价格买入一定数量金融资产的权利卖出
期权又称期权的买方具有在约定的期限为按约定价格卖出一定数量
金融资产的权利 2 按履约的灵活型不同分为美式期权和欧式期权美
式期权在合约有效期内的任何一天都可以宣布执行和不执行欧式期
权只能在期权的到期日才宣布执行或不执行
9 权证分类 1 按发行主体不同分为股本认股权证和备兑权证上
市公司发行的以自己公司的股票为标的证券为权证利为股本以认股
权证备兑权证是由其他机构所发行的通常是信誉卓著的券商银行 2
根据权利内容不同分为认购权证和认沽权证 3 根据发行时间分为欧
式认股权证和美式认股权证欧式必须在最后到期日行权美式可现在
到期日之前任何一天行权
10证券交易机制 1集合竞价机制价格优先同等价格下时间优先
成交量最大的原则进行竞价 2 连续竞价机制在连续竞价过程中对于
新进入交易系统的买入委托来说若能够成交即其委托买入限价高于
或等于卖出委托队列中的最低卖出限价时则与卖出委托队列顺序成
交其成交价格取卖方叫价对于新进入交易系统的卖出委托来说若能
够成交及其委托卖出限价低于或等于买入委托队列中的最高买入限
价时则与买入委托顺序成交其成交价格取买方叫价
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11 宏 观 经 济 B style=color:black 。 background-
color:#ffff66 分 析 /B 的 主 要 容 包 括 B
style=color:black。background-color:#ffff66分析/B经济
周期利率汇率通货膨涨财政政策和货币政策对证券市场的影响
12.财政政策作为实现国民经济宏观经济政策目标的主要手段
之一财政政策对证券市场的运行有着巨大的影响财政政策分为扩张
紧缩以及中型的财政政策紧缩的财政政策将使的过热的经济受到控
制证券市场会降温而扩张的财政政策将刺激经济发展证券市场将增
强
13 根据行业的发展与经济周期的关系分类成长型行业周期型行
业防御型行业成长周期型行业
14 行业市场类型分为完全竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场
完全垄断市场
15.完全竞争市场特点生产者数量众多各种生产资料可以完全
流动生产的产品是同质的无差别的生产者不是价格的制定者生产者
的盈利基本上由市场对产品的供需状况来确定生产者和消费者对市
场都非常了解并可自由进入和退出这个市场
16 垄断竞争市场特点生产者众多各种生产资料可以流动生产的
产品同种但不同质即产品之间存在着差异
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