体系内部审核训练课程-课件.pptVIP

* * 不合格项报告格式 无固定格式，可自行设计，但应满足完全、正确、清楚、 简明的要求，且具有可重查性。 不合格项报告内容 包括受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不合格现象的描述（应指出不合格、缺陷的具体事实）、不合格现象结论（违反标准、文件的条文），不合格的性质、受审核方的确认、纠正措施及完成时间，采取措施的验证记录等。 * * 不合格的模式 文件问题 -没有把标准的要求文件化 -文件不能反映实际运行情况 -文件内容不当、不足或错误 -文件之间有矛盾 执行问题： ?没有按文件要求执行 技术问题 -方法错误 -工具设计错误 - 技术错误 * * 末次会议 会议内容 1）重申审核目的和范围 2）强调审核的局限性 3）宣读不合格项报告 4）提出纠正措施要求 5）宣读审核意见 6）会议结束，表示感谢 注意事项 1）要签到，并有记录； 2）准时开始，准时结束 * * 2.3 审核报告 编写审核报告 审核组长编写，对报告的正确性，完整性负责 内容：目的、范围、审核计划、审核组及受审核方，日期、审核准则，不合格项，对体系的总评价。 报告格式无固定 总评价 质量方针和目标的达成有效程度 质量管理体系的适应性、有效性、充分性 产品满足顾客要求和法律法规要求的能力和顾客满意的程度 持续改进机制是否建立 * * 2.4 跟踪审核 受审核方负责确定和实施纠正不合格项或消除其产生原因所需的纠正措施，审核员自负责确定不合格项。 纠正措施要在规定的期限内完成。 从审核发现不合格项直到纠正措施验证完毕，审核完成。 跟踪是审核的一个环节，而不是依次新的审核。 跟踪的方式 到现场查验 通过信息传递验证 跟踪表 * * 审核方和受审核方职责示意图 审核方 受审核方 发现不合格项并提出不合格报告 审核员认可的纠正期限内 跟踪纠正措施完成情况，如满意在不合格报告上签名确认，关闭 针对不合格项，找原因 制订纠正措施，规定完成期限 实施纠正措施，记录完成情况，验证结果，报告审核方 * * 三、案例分析 确定审核方案----年度内审计划 2006年度内部质量审核计划 QR-014-01A 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 序号 部门 审核要求（ISO 9001：2000标准条款） 月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 glc 4.1,4.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,7.1,8.1,8.4,8.5 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ☆ 2 glb 4.2.3,4.2.4,6.2,6.3,6.4 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ☆ 3 MTG 7.2,8.2.1 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ☆ 4 PUR 7.4 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ☆ 5 QA 7.1,7.5.3,7.6,8,2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ☆ 6 MAN 6.3,6.4,7.5.1,7.5.3, 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ☆ 7 WH 7.5.4,7.5.5 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ☆ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 注： 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 批准/日期： 审核/日期： 编制/日期： * * 任命审核组长和审核组成员 * * 制定内部审核实施计划 * * 编制检查表 * * 首次会议 现场审核，填写检查表 编写不符合报告 末次会议 编写总结报告 效果追踪 * * 受稽单位 文管中心 稽核日期 2007年6月28日 程 序 文件管制程序(SK-QPM-0401) 稽 核 项 目 缺点类别 说 明 主 次 观 建 1.文件修订前是否经过了必要的审核手续？变更后的版本状况是否可以识别？ 随机抽查3份[文件修订、废止申请单]，并跟踪检查其文件修改和版本变化情况。 2.是否确保了外来原始文件的识别并管制其发行？ 随机抽5份