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办公室 2014 年重要风险管理报告 一、内外部环境分析 办公室工作的好坏直接关系到一个单位工作效能的高低、管理水 平的优劣，直接影响到单位的对外形象。由于办公室业务独有的复杂 性、多样性和灵活性的特点，也是风险易发区和多发区，一旦发生办 公风险事故，将对整个企业的工作和形象造成严重影响。因此必须要 按照机关部门“制定规则、专业支持、科学评价、执行监督”的职能 定位，切实做好办公室风险源点的辨识工作，制定相应防范措施，加 强风险管理，实现办公风险从事中、事后弥补转变为事前预控的闭环 管理。 二、内部管理状况分析 办公室按照公司全面风险管理工作整体部署和要求，结合本部门实际工作内容及岗位特性，进一步加强了部门内部风险管理，制定了相应的管理制度和办法，通过查找自身存在的风险点，对其进行识别、 评估，分析风险成因，找出应对策略及解决方案。由于办公室业务独有的复杂性、多样性和灵活性的特点，也是风险易发区和多发区，一旦发生办公风险事故，将对整个企业的工作和形象造成严重影响。因此要切实做好办公室风险源点的辨识工作，制定相应防范措施，加强风险管理，实现办公风险从事中、事后弥补转变为事前预控的闭环管理。 三、风险识别、评估及应对措施 围绕公司职代会工作安排，办公室按照科室分管的各项业务，依 据风险发生可能性和影响程度等级标准，对风险发生可能性和影响程 度进行系统分析、讨论，确定 2014 年办公室业务的风险有：公章使用风险、公文管理风险。 公章使用风险 风险描述 ①风险定义 超越本单位权限对外用印；未经有效审批对外用印；为谋取私利 擅自对外用印；在空白介绍信等擅自加盖印章；擅自对外使用应封存 或已封存、废止的印章；未采取有效措施应对盗用公司印章行为。 ②风险主责单位或部门及相关配合部门办公室 ③风险等级一般风险 ④风险涉及的业务领域及其管理环节和相关业务流程 公司公章管理业务，印章刻制与封存流程、油田公司公章使用申 请流程。 风险因素分析与风险评估，包括风险产生原因、风险发生概率、可能出现后果及影响等 ①风险产生原因 1、工作人员疏忽，岗位责任意识淡薄； 2、不按规定使用印章； 3、印章丢失； 4、盲目盖印。 ②风险发生概率 一般情况下不会发生，发生概率 5% 风险管理策略 该风险控制目标为采取措施风险削减控制措施、尽量控制风险。 风险承受度为事件尚未影响公司正常生产运行前。 风险应对措施 1、严格按照《辽河油田公司公章管理规定》执行； 2、有问题及时向主任汇报，收集相关证据资料，提出初步处理意 见。 监督改进计划 完善监督责任追究机制，完善《油气集输公司印章管理办法》，将 典型问题落实责任主体，强力执行管理责任追究并曝光。每季度开展 一次风险评估和风险应对情况评价工作，主要讨论公司公章管理工作 中风险出现的新情况、新问题，具体解决和应对风险的有效措施，确 保风险管理策略和风险解决方案适用、可靠和有效。 公文管理风险 风险描述 ①风险定义 文件未及时报送领导审批、未及时转发给承办部门、未督促部门 按时办结和重要文件多环节运转后丢失等风险。 ②风险主责单位或部门及相关配合部门办公室 ③风险等级 一般风险 ④风险涉及的业务领域及其管理环节和相关业务流程 公司公文管理业务，公司收文流程、科室发文流程、科室收文流 程、公司发文流程。 风险因素分析与风险评估，包括风险产生原因、风险发生概率、可能出现后果及影响等 ①风险产生原因 1、不按规定进行工作； 2、文件传送不及时； 3、未送达承办部门； 4、未按时办结； 5、文件丢失。 ②风险发生概率 一般情况下不会发生，发生概率 5% 风险管理策略 该风险控制目标为采取措施风险削减控制措施、尽量有效控制风 险。风险承受度为事件尚未影响公司正常生产运行前。 风险应对措施 1、严格按照《辽河油田公司公文处理暂行办法》执行； 2、保存好电子公文用户名和密码，绝不转借他人使用； 3、有问题及时向主任汇报，提出初步处理意见。 监督改进计划 完善监督责任追究机制，新建《油气集输公司公文管理细则》。继 续开展文件风险管理工作，明确文件管理责任人，对日常公文传递与 留存进行管理。每季度开展一次风险评估和风险应对情况评价工作， 主要讨论公司公文管理工作中风险出现的新情况、新问题，具体解决 和应对风险的有效措施，确保风险管理策略和风险解决方案适用、可 靠和有效。