安全评价过程控制课件.ppt

（九）档案管理和数据库管理 评价项目完成后，应对评价项目涉及的所有文件进行归档，并在此基础上生成数据库，设专人管理，以便资料查询，保证安全评价的质量。 数据库在为评价项目提供支持的同时，新的评价项目反过来又不断充实数据库的内容。 第三十一页，共七十六页。 （十）纠正预防措施 纠正预防措施、投诉申诉是对过程控制运行情况的监督。 对发生偏离方针、目标的情况应及时加以纠正，预防不合格事件的再次发生。 纠正预防措施能帮助机构防止问题的重复发生。 评价机构应建立并保持投诉申诉处理程序，用来规定有关的职责和权限，以满足以下要求：调查和处理事故和不符合事件；制定措施纠正和预防由事故和不符合事件产生的影响；采取纠正和预防措施并予以完成；确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 第三十二页，共七十六页。 在策划与启动纠正与预防措施时，应考虑如下因素：国家法律法规、自愿计划和共同协议；评价机构的质量目标；内部审核的结果；管理评审的结果；评价机构成员对持续改进的建议；所有新的相关信息；有关安全评价报告质量改进计划的结果。 第三十三页，共七十六页。 （十一）文件记录 记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。 安全评价过程控制体系记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，应规定并记录其保存期限。 文件记录规定了对各项工作过程中形成的各类记录编目、归档、保存及处理实施控制，以确定记录的完整有效。 第三十四页，共七十六页。 1、对记录的要求如下： （1）建立并保持程序以规范安全评价机构记录； （2）记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，并规定记录保存期限； （3）记录应字迹清楚、标识明确，并能追溯安全评价机构的相关活动和能证明体系对机构运作的符合性。 2、安全评价过程控制体系记录的主要内容： （1）实施安全评价过程控制体系所产生的记录； （2）有关安全评价过程的记录。 back 第三十五页，共七十六页。 三、安全评价过程控制体系文件的构成及编制（一）安全评价过程控制体系文件的构成及层次关系 安全评价过程控制体系是安全评价机构为保障安全评价工作的质量而形成的文件化的体系，是安全评价机构实现其质量管理方针、目标和进行科学管理的依据。 安全评价过程控制体系文件一般分为三个层次：管理手册（一级）、程序文件（二级）、作业文件（三级），其层次关系和内容如图1和图2所示。 第三十六页，共七十六页。 图1 安全评价过程控制体系文件的层次关系 第三十七页，共七十六页。 图2 安全评价过程控制体系文件的内容 第三十八页，共七十六页。 1、过程控制管理手册 过程控制管理手册是评价机构根据安全评价过程控制的方针、目标全面地描述安全评价过程控制体系的文件，主要供机构中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构时使用。 管理手册应表述本机构的安全评价质量保证能力。 管理手册涉及以下内容：方针目标、职责权限、人员培训和安全评价过程控制的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于手册的评审、修改和控制规定。 第三十九页，共七十六页。 2、程序文件 程序文件是机构根据安全评价过程控制体系的要求，为达到既定的安全评价过程控制方针、目标所需要的程序和对策，描述实施安全评价涉及的各个职能部门活动的文件，供各职能部门使用。 程序文件处于安全评价过程控制体系文件的第二层，因此，程序文件起到一种承上启下的作用：对上，它是管理手册的展开和具体化，使得管理手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实；对下，它应引出相应的支持性文件，包括作业指导书和记录表格等。 第四十页，共七十六页。 3、作业文件 作业文件是围绕管理手册和程序文件的要求，描述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，是一个详细的操作性工作文件。 作业文件是第三层文件，包括作业指导书、记录表格等。 第四十一页，共七十六页。 （1）作业指导书的内容。作业指导书通常包括三方面内容：干什么、如何干和出了问题怎么办。 根据安全评价机构申请的资质类型及业务范围的不同，需要编制的作业指导书种类也有所不同。 按评价类型的不同，作业指导书分为安全预评价作业指导书、安全验收评价作业指导书、安全现状评价作业指导书、专项安全评价作业指导书等。 （2）记录是体系文件的组成。记录是体系文件的组成部分，是安全评价职能活动的反映和载体，是验证安全评价过程控制体系的运行结果是否达到预期目标的主要证据，是过程控制有效性的证明文件，具有可追溯性，为采取预防和纠正措施提供依据。 第四十二页，共七十六页。 在编写程序文件和作业文件的同时，应分别制定与各程序相适应的记录表格，附在程序文件和作业文件的后面。 需要指出的是：安全评价过程控制体系文件应相互协调一致。 各评价机构可以根据自身的规模大小和实际情况来划分体系文件的层次等级。 第四十三页，共七十六页。 （二