内控与内审管理平台项目建设情况总结报告.pptVIP

提升点（3）：推动内控管理常态化（续） 控制点执行的定期提醒： 通过内控管理系统定期自动发送进行控制操作的提醒，并以待办任务的形式分派给执行人员，执行人员可通过系统记录控制执行的结果等相关信息。 适合提醒 不适合提醒 非系统控制点 第二十九页，共四十九页。 通过任务拆分落实责任：将控制点拆分成若干个细化的控制项。 （1）内控管理部门：加强对控制点关键控制属性的控制力度。 （2）控制点负责部门：执行控制点时有更加明确的依据。 提升点（3）：推进内控管理常态化（续） 图解 第三十页，共四十九页。 测试人填写测试底稿 提升点（4）：提升自查和迎审能力 提升内控管理部门和业务部门的自查和迎审能力，全程监控缺陷修补状态，包括： １、测试样本管理：系统自动采集测试过程中提交的样本至测试样本库。 ２、测试状态管理：出具内控测试日报，汇总每日测试进展情况等，如测试完成的控制点数、有效控制点数、无效控制点数、所属省份等信息。 ３、缺陷修补的状态管理：监控修补单的流转过程，包括修补方案、责任人、完成期限等。 第三十一页，共四十九页。 提升点（5）：提升内控数据分析能力 通过对内控管理工作手册矩阵维护、控制执行、测试、缺陷修补等各个环节的数据分析，为内控持续优化提供数据支撑。 第三十二页