科斯伍德：首次公开发行股票并在创业板上市公告书.docxVIP

苏州科斯伍德油墨股份有限公司 上市公告书 苏州科斯伍德油墨股份有限公司 上市公告书 PAGE 2 PAGE 2 苏州科斯伍德油墨股份有限公司 （住所：江苏省苏州相城区潘阳工业园东桥开发区旺庄路3-1号） 首次公开发行股票并在创业板上市公告书 保荐机构（主承销商） 苏州工业园区翠园路181号 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（ ）、 中 证 网 （ ）、 中 国 证 券 网（）、证券时报网（）、中国资本证券网 （）的本公司招股说明书全文。 本次发行前股东所持有股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 公司控股股东、实际控制人吴贤良和吴艳红承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；且在公司任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让其持有的公司股份。 公司股东苏州市元盛市政工程有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。且在其向公司委派董事任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%；在其委派董事离职后半年内，不转让所持的公司股份。公司股东苏州国嘉创业投资有限公司创投承诺：自增资成为公司股东的工商登记完成之日起三十六个月内，其将不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的前述股份；自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；自公司股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过其持有公司股份总数的50%。且在其向公司委派董事任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在其委派董事离职后半年内，不转让其持有的公司股份。 公司股东苏州市相城高新创业投资有限责任公司承诺：自其增资成为发行人股东的工商登记完成之日起三十六个月内，其将不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的前述股份；自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；自公司股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过其持有公司股份总数的50%。 公司其他自然人股东盛建刚和徐莹承诺：自公司股票上市之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关苏州科斯伍德油墨股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或 “科斯伍德”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]313号”文核准，本公司公开发行1,850万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售370万股，网上定价发行1,480万股，发行价格为22.82元/股。 经深圳证券交易所《关于苏州科斯伍德油墨股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2011]87号）同意，本公司发行的人民币普通