科泰电源：首次公开发行股票上市公告书.docxVIP

上海科泰电源股份有限公司 SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD. （上海市青浦工业园区崧泽配套区） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （上海市淮海中路 98 号） 第一节 重要声明与提示 本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上 市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有 关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（http：//）的本公 司招股说明书全文。 本次股票发行后将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 本公司控股股东 COOLTECH HOLDING COMPANY LIMITED（科泰控股有 限公司）及实际控制人严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人承诺： 自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，本承诺人将不 转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行 的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发 行的股份。 本公司其他法人股股东上海荣旭泰投资有限公司和汕头市盈动电气有限公 司承诺：自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起一年内，本承诺人将 不转让或者委托他人管理本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 担任发行人董事、监事、高级管理人员的严伟立、谢松峰、马恩曦、蔡行荣、 陈欢、李忠明、郭国良、周路来、庄衍平、程长风、廖晓华还承诺：本人间接持有（或控制）的发行人股份，自发行人股票上市之日起一年内不转让；本人离职 后半年内，不转让所间接持有（或控制）的发行人股份。在任职期间每年转让的 本人间接持有（或控制）的发行人股份不超过本人间接持有（或控制）的发行人股份总数的百分之二十五。 本上市公告书已披露本公司 2010 年 1-9 月相关财务数据，除 2009 年 12 月 31 日财务数据外，其他财务数据均未经过审计，敬请投资者注意。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格 式指引》而编制，旨在向投资者提供有关上海科泰电源股份有限公司（以下简称 “本公司”、“公司”、“发行人”或“科泰电源）首次公开发行股票上市的基本情况。 中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1797 号文核准，本公司公开发行 2,000 万股人民币普通股。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 400 万股，网上定价发行为 1,600 万股，发行价格为 40 元/ 股。 经深圳证券交易所《关于上海科泰电源股份有限公司人民币普通股股票上市 的通知》（深证上[2010]427 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“科泰电源”，股票代码“300153”；其中本次公开发行中网上定价发行的 1,600 万股股票将于 2010 年 12 月 29 日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网 （）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不超过一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2010 年 12 月 29 日 股票简称：科泰电源 股票代码：300153 首次公开发行后总股本：8,000 万股 首次公开发行股票增加的股份：2,000 万股 发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司法》 的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺： 本公司控股股东 COOLTECH HOLDING COMPANY