康泰医学：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docxVIP

PAGE 2 PAGE 2 股票简称：康泰医学 股票代码：300869 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 CONTEC MEDICAL SYSTEMS CO., LTD. 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 二零二零年八月 特别提示 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”、“发行人”、 “本公司”或“公司”）股票将于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称与《康泰医学系统（秦皇岛）股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》一致。 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（网址 ）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解交易风险、理性参与新股交易。本公司就相关风险特别提示如下： （一）创业板涨跌幅限制放宽风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板，在企业上市首日涨跌幅限制比例为 44%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%，投资者应当关注可能产生的股价波动的风险，理性参与创业板股票交易。（二）公司上市初期流通股数量较少风险 本次发行后，公司总股本为 401,796,800 股，其中无限售条件流通股数量为 38,538,208 股，占总股数的 9.59%。公司上市初期流通股数量较少。 市盈率高于同行业平均水平 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），发行人所属行业为“专用设备制造业（C35）”。截至 2020 年 8 月 5 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的同行业最近一个月静态平均市盈率为 45.20 倍（专用设备制造业 C35 可比上市公司二级市场平均市盈率）。 本公司本次发行价格为 10.16 元/股，对应的发行市盈率为 59.74 倍（每股收益按照 2019 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于公司普通股股东的净利润除以本次发行后总股本计算），高于中证指数有限公司发布的专用设备制造业（C35）最近一个月平均静态市盈率 45.20 倍，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的风险 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 本公司特别提醒投资者注意以下风险因素，并仔细阅读招股说明书“第四节风险因素”： （一）贸易摩擦风险 2017-2019 年，公司对美国收入占外销业务收入比例分别为 31.37%、29.25% 和 25.30%，各国收入中美国业务收入占公司外销业务收入比例最高。 近年来，国际贸易摩擦争端加剧。自 2018 年 7 月以来，美国已先后对我国合计约 2,500 亿美元的输美商品加征关税。其中，2018 年 7 月 6 日美国对我国约 340 亿美元输美商品加征 25%的进口关税，加征关税清单包括了公司出口到美国的超声类、监护类、心电类和其