科大讯飞：首次公开发行股票上市公告书.docxVIP

PAGE 1 PAGE 1 PAGE 1 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 ANHUI USTC iFLYTEK CO., LTD. （合肥市高新开发区黄山路 616 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商）： 国元证券股份有限公司 （安徽省合肥市寿春路179号） 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网站（）的《安徽科大讯飞信息科技股份有限公司招股说明书》全文及相关备查文件。 本上市公告书已披露2008年一季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。其中，2008 年一季度财务数据未经审计，对比表中2007 年年度财务数据已经审计，2007年一季度财务数据未经审计。敬请投资者注意。 第二节 股票上市情况 一、公司股票上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关安徽科大讯飞信息科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“科大讯飞”）首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]476 号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）不超过2,680万股。本公司本次共发行2,680万股，其中网下向询价对象配售536万股，网上资金申购定价发行2,144万股，发行价格为 12.66 元/股。 经深圳证券交易所《关于安徽科大讯飞信息科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（深证上[2008]57号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“科大讯飞”，股票代码“002230”；其中：本次公开发行中网上定价发行的2,144万股股票将于2008年5月12日起上市交易。 本公司已于2008年4月17日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《招股意向书摘要》，《招股意向书》全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站（）查询；本公司已于2008年4月24日在巨潮资讯网站（）披露《招股说明书》全文。上述文件的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司基本情况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2008年5月12日 股票简称：科大讯飞 股票代码：002230 本次发行后总股本：107,166,000股 首次公开发行股票增加的股份：26,800,000股 （七）发行前股东所持股份的流通限制、期限 根据《公司法》的有关规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 （八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司实际控制人（以刘庆峰为代表的14位自然人股东：刘庆峰、王仁华、陈涛、吴相会、江涛、黄海兵、孙金城、王智国、郭武、严峻、胡郁、张焕杰、吴晓如、徐玉林，合计持股1,953.24万股），以及公司副总裁陈燕（持股112.20 万股）和董事会秘书徐景明（持股55.00万股）均承诺：本人自科大讯飞股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由科大讯飞收购该部分股份；上述禁售期满后，本人在科大讯飞任职期间每年转让的股份不超过本人所持有科大讯飞股份总数的百分之二十五，如本人今后从科大讯飞离职，自离职后半年内不转让所持有的科大讯飞股份。 公司股东上海广信科技发展有限公司（持股1,419.00万股）、联想投资 有限公司（持股880.00万股）和中科大资产经营有限责任公司（持股646.80万股）均承诺：本公司自科大讯飞股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由科大讯飞收购该部分股份。 公司董事张安民（持股148.72万股）承诺：本人自科大讯飞股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由科大讯飞收购该部分股份；上述禁售期满后，本人在科大讯飞任职期间每年转让的股份不超过本人所持有科大讯飞股份总数的百分之二十五，如本人今后从科大讯飞离职，自离职后半年内不转让所