科林环保：首次公开发行股票上市公告书.docxVIP

PAGE 2 PAGE 2 科林环保装备股份有限公司 Kelin Environmental Protection Equipment,Inc. （江苏省吴江市松陵镇八坼社区） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （郑州市郑东新区外环路 10 号中原广发金融大厦） 第一节 重要声明与提示 科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）及全体董事、监事、高级管 理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对公 司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅 刊载于巨潮网站（）的公司招股说明书全文。 公司已承诺将在公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规 定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入 代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改”。 本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 如下： 第一大股东和实际控制人宋七棣、法人股东科林集团、徐天平、张根荣、周兴 祥、陈国忠、周和荣、吴建新承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让 或者委托他人管理首次公开发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购本人 持有的上述股份； 公司其他股东均承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托 他人管理发行人首次公开发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持 有的上述股份。 公司董事、监事、高级管理人员宋七棣、徐天平、张根荣、周兴祥、陈国忠、 周和荣、陈安琪、石焕长8 名股东还均承诺：除上述锁定期外，在任职期间每年转 让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持 有的发行人股份；在申报离任6 个月后的12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售发 行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过50%。 本上市公告书已披露2010年1-9月财务数据及资产负债表、利润表、现金流量表及2010年7-9月份利润表。其中，2010年1-9月及2009年1-9月财务数据未经 审计，敬请投资者注意。  第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书 内容与格式指引（2009 年9 月修订）》编制，旨在向投资者提供有关公司首次公开 发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1399号文核准，公司公开发行人民 币普通股1,900万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下配 售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式， 其中，网下配售380万股，网上发行1,520万股，发行价格为25.00元/股。 经深圳证券交易所《关于科林环保装备股份有限公司人民币普通股股票上市的 通知》（深证上[2010]362号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易 所上市，股票简称“科林环保”，股票代码“002499”，其中本次公开发行中网上 发行的1,520万股股票将于2010年11月9日起上市交易。 公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站 （）查询。公司招股意向书及招股说明书的披露距今不 足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2010年11月9日 股票简称：科林环保 股票代码：002499 首次公开发行后总股本：7,500万股 首次公开发行股票增加的股份：1,900万股 发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定， 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年 内不得转让。 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺： 第一大股东和实际控制人宋七棣、法人股东科林集团、徐天平、张根荣、周兴 祥、陈国忠、周和荣、吴建新承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让 或者委托他人管理首次公开发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购本人 持有的上述股份； 公司其他股东均承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转