科陆电子：首次公开发行股票上市公告书.docxVIP

科陆电子 首次公开发行股票上市公告书 科陆电子 首次公开发行股票上市公告书 PAGE 1 PAGE 1 科陆电子 首次公开发行股票上市公告书 PAGE 1 住所：深圳市南山区高新技术产业园南区T2栋A、B区五楼 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） 住所：山西省太原市府西街69号 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“(1)股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；(2)不对公司章程中的前款规定作任何修改。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站()的《深圳市科陆电子科技股份有限公司招股说明书》全文及相关备查文件。 本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 第二节 股票上市情况 一、公司股票上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关深圳市科陆电子科技股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或 “科陆电子”)本次A股股票上市的基本情况。 经中国证监会证监发行字[2007]35 号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股1,500万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中，网下配售300万股，网上发行1,200万股，发行价格为11元/股。 经深圳证券交易所《关于深圳市科陆电子科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2007]24 号)同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“科陆电子”，证券代码“002121”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,200万股股票将于2007年3月6日起上市交易。本公司招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站 ()查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足 3 个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2007年3月6日 股票简称：科陆电子 股票代码：002121 首次公开发行股票后总股本：6,000万股 首次公开发行股票增加的股份：1,500万股 发行前股东所持股份的流通限制及期限： 根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本公司控股股东饶陆华（持股 2,940.60万股）承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。 股东深圳市创新投资集团有限公司、青岛高德科技创业投资有限公司、深圳 市高新技术投资担保有限公司、袁继全、范家闩、阮海明、刘明忠、唐月奎承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 饶陆华等5名持股董事、监事、高级管理人员、核心技术人员与重要管理人员（合计持股3323.25万股）分别承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中向询价对象配售的300万股股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的 1,200万股股份无流通限制及锁定安排。 公司股份可上市交易时间表