科冕木业：首次公开发行股票上市公告书.docxVIP

PAGE 0 PAGE 0 大连科冕木业股份有限公司 Dalian Kemian Wood Industry Co., Ltd. （中国大连庄河市昌盛街道工业园区） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室） 二〇一〇年二月八日 第一节 重要声明与提示 大连科冕木业股份有限公司（以下简称“科冕木业”、“公司”、“本公司” 或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：//）的本公司招股说明书全文。 本次发行前，本公司控股股东、实际控制人魏平女士及其他股东对所持股份自愿锁定的承诺如下： 控股股东 NEWEST WISE LIMITED（中文名“为新有限公司”，以下简称 NEWEST 公司）承诺：自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份； 实际控制人魏平女士承诺：自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；其后，每年转让的股份不超过其所持有股份总数的百分之二十五。 公司股东敦化市东易投资有限公司（以下简称东易投资）承诺：自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；其后，每年转让的股份不超过其所持有股份总数的百分之二十五。 公司股东大连法臻国贸贸易有限公司（以下简称法臻国贸）、北京平安大通清 洗有限公司（以下简称平安大通）、深圳市君恒投资有限公司（以下简称君恒投资）均承诺：自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。 1 本上市公告书已披露本公司 2009 年前三季度及全年财务数据，但除 2009 年 1-6月份财务数据外，均未经审计，对应2008年1-9月及7-9月数据也未经审计，敬请投资者注意。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》编制，旨在向投资者提供有关科冕木业首次公开发行股票并上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2010]62 号文核准，公司确定本次公开发行2,350万股人民币普通股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中，网下配售470万股，网上发行1,880 万股，发行价格为12.33元/股。 经深圳证券交易所深证上（2010）47 号文《关于大连科冕木业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“科冕木业”，股票代码“002354”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,880万股股票将于2010年02月09日起上市交易。 二、公司股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2010年02月09日 股票简称：科冕木业 股票代码：002354 首次公开发行后总股本：9,350万股 首次公开发行股票增加的股份：2,350万股 发行前股东所持股份的流通限制及期限 根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 3 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 请参见本上市公告书“第一节 重要声明与提示”的相关内容。 本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下配售对象获配的470万股股份的锁定期为三个月，锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算。 本