康芝药业：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书.docxVIP

PAGE 1 PAGE 1 PAGE 1 海南康芝药业股份有限公司 （海口市南海大道168号海口保税区乙号路） 首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书 保荐机构（主承销商）： （上海市淮海中路98号） 二〇一〇年五月二十五日 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（）、证券时报网（）、中国证券网（）中证网（）、中国资本证券网（）的本公司招股说明书全文。 控股股东宏氏投资、实际控制人洪江游承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。股东洪江游作为公司董事和高级管理人员承诺，在上述承诺的限售期届满后，其所直接或间接持有发行人股份在其本人及关联方任职期间内每年转让的比例不超过其所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所直接或间接持有的发行人股份。 本上市公告书已披露公司2010年3月31日资产负债表和2010年1-3月利润 表、现金流量表。其中，2010年1-3月财务数据未经审计和2009 年第一季度财务数据未经审计，对比表中2009年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）而编制，旨在向投资者提供有关海南康芝药业股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”、“公司”或“康芝药业”）首次公开发行股票上市的基本情况。 中国证券监督管理委员会证监许可[2010]549号文核准，本公司公开发行 2,500万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售500万股，网上定价发行为2,000万股，发行价格为60.00元/股。 经深圳证券交易所《关于海南康芝药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上 [2010] 166号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“康芝药业”，股票代码“300086”；其中本次公开发行中网上定价发行的2,000万股股票将于2010年5月26日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网(）、证券时报网（）、中国证券网（）中证网（）、中国资本证券网（）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2010年5月26日 股票简称：康芝药业 4、股票代码：300086 首次公开发行后总股本：10,000万股 首次公开发行股票增加的股份：2,500万股 发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定， 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺： 控股股东宏氏投资、实际控制人洪江游承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。股东洪江游作为公司董事和高级管理人员承诺，在上述承诺的限售期届满后，其所直接或间接持有发行人股份在其本人及关联方任职期间内每年转让的比例不超过其所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所直接或间接持有的发行人股份。 股东陈惠贞、洪江涛、洪丽萍和洪志慧作为实际控制人的一致行动人承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持